Law-lib.com 2021-8-31 13:19:56 法治日報--法制網(wǎng)
法治日報全媒體記者 余東明 見習(xí)記者 張海燕
近日，上海市人民檢察院出臺《上海檢察機(jī)關(guān)關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動的實施方案》（以下簡稱“《實施方案》”），提出24項舉措，全方位提升打擊、預(yù)防、監(jiān)督、治理一體化效能，“全鏈條”從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪。
數(shù)據(jù)顯示，2016年以來至今年7月底，上海檢察機(jī)關(guān)受理證券期貨犯罪審查逮捕案件62件102人，批準(zhǔn)逮捕53件79人，受理審查起訴案件99件221人，提起公訴67件135人，其中包括首例季報造假違規(guī)披露重要信息案、首例虛假申報型操縱證券市場、首例濫用高頻交易操縱期貨市場案等全國首例案件，并有4起案件入選最高檢典型案例和指導(dǎo)性案例。
檢察機(jī)關(guān)對當(dāng)前證券犯罪梳理發(fā)現(xiàn)，證券期貨犯罪類型持續(xù)多樣化，主體從發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，延伸到中介機(jī)構(gòu)，犯罪領(lǐng)域呈現(xiàn)出跨境證券犯罪態(tài)勢端倪，場外犯罪與場內(nèi)犯罪出現(xiàn)“交織”態(tài)勢，證券犯罪黑灰“產(chǎn)業(yè)鏈”已經(jīng)形成，證券市場從業(yè)人員犯罪屢禁不止等。
針對這些特點，《實施方案》強(qiáng)調(diào)要加大刑事懲戒力度。在量刑方面，檢察機(jī)關(guān)要提出精準(zhǔn)量刑建議，嚴(yán)格控制緩刑適用，依法加大罰金刑等經(jīng)濟(jì)制裁力度，推動對證券從業(yè)人員“從業(yè)禁止”的適用，切實提高違法犯罪成本。
在打擊范圍方面，要著力落實證券犯罪案件和洗錢犯罪“同步審查”工作機(jī)制；穿透審查并依法加大對證券發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人的追責(zé)力度，實現(xiàn)資本市場“追首惡”的精準(zhǔn)打擊；堅持“一案雙查”，依法嚴(yán)懲中介機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實等犯罪，進(jìn)一步強(qiáng)化“全鏈條”打擊，全面落實對資本市場違法犯罪“零容忍”的要求。
在嚴(yán)厲打擊犯罪同時，檢察機(jī)關(guān)注重源頭預(yù)防。《實施方案》明確，將打擊資本市場違法犯罪與提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營有效結(jié)合，上市公司或者控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等涉嫌犯罪的，企業(yè)合規(guī)改革試點單位可以探索開展企業(yè)合規(guī)工作，對公司治理和內(nèi)部控制不規(guī)范的問題提出整改意見，督促其建立健全合規(guī)制度、履行合規(guī)承諾。
此外，上海檢察機(jī)關(guān)著力培養(yǎng)引領(lǐng)全國證券領(lǐng)域辦案水平的領(lǐng)軍人才�！秾嵤┓桨浮愤M(jìn)一步提出，支持各分院和基層檢察院依據(jù)各院實際情況設(shè)立分工更加精細(xì)的專業(yè)化辦案組，打造專業(yè)化辦案團(tuán)隊的全方位體系，發(fā)揮跨行政區(qū)劃檢察院的職能優(yōu)勢，由市檢察院第三分院集中管轄本市涉科創(chuàng)板證券犯罪案件，履行涉科創(chuàng)板民事訴訟、行政訴訟案件的檢察監(jiān)督職能。積極探索三分院與上海金融法院的審判監(jiān)督機(jī)制創(chuàng)新，依法保障涉科創(chuàng)板各類市場主體向檢察機(jī)關(guān)申請訴訟監(jiān)督的權(quán)利。
上海檢察機(jī)關(guān)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將通過《實施方案》的落地，大力推進(jìn)辦案專業(yè)化建設(shè)，以推進(jìn)資本市場司法體系建設(shè)，有效防范化解重大金融風(fēng)險，為上海建設(shè)國際金融中心提供更加優(yōu)質(zhì)的司法保障。
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