國務(wù)院

國務(wù)院關(guān)于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議制度的批復

國函〔2012〕3號


證監(jiān)會：
你會《關(guān)于成立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議并建立工作制度的請示》（證監(jiān)發(fā)〔2011〕79號）收悉�，F(xiàn)批復如下：
同意建立由證監(jiān)會牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議制度。聯(lián)席會議不刻制印章，不正式行文，請按照國務(wù)院有關(guān)文件精神認真組織開展工作。

附件：清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議制度

國務(wù)院
二○一二年一月十日

附件：

清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議制度

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號），切實加強清理整頓各類交易場所工作的組織領(lǐng)導，規(guī)范市場秩序，防范金融風險，維護社會穩(wěn)定，經(jīng)國務(wù)院同意，建立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度。
一、主要職責
（一）在國務(wù)院的領(lǐng)導下，會同有關(guān)部門和省級人民政府，明確任務(wù)分工，加強協(xié)調(diào)配合，切實有效地貫徹落實國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所的方針和政策。
（二）研究清理整頓各類交易場所的相關(guān)法律法規(guī)和政策文件，提出完善相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度的意見和建議，提供政策解釋，組織制定有關(guān)規(guī)章。
（三）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促、指導省級人民政府開展各類交易場所清理整頓工作。
（四）根據(jù)相關(guān)單位的要求，組織有關(guān)部門和省級人民政府對各類交易場所涉嫌違法證券期貨交易活動進行性質(zhì)認定，并由證監(jiān)會依法出具認定意見。
（五）督導有關(guān)部門和省級人民政府建立對交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度。
（六）對省級人民政府擬批準設(shè)立的交易所提出意見。
（七）匯總各部門、省級人民政府報送的清理整頓各類交易場所工作情況，并及時上報國務(wù)院。
（八）國務(wù)院交辦的其他事項。
二、成員單位
聯(lián)席會議由證監(jiān)會牽頭，發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、監(jiān)察部、財政部、國土資源部、環(huán)境保護部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、人民銀行、國資委、工商總局、廣電總局、林業(yè)局、知識產(chǎn)權(quán)局、法制辦、銀監(jiān)會、保監(jiān)會，以及中央宣傳部、高法院、高檢院等有關(guān)單位參加。聯(lián)席會議召集人由證監(jiān)會有關(guān)負責人擔任，各成員單位有關(guān)負責人為聯(lián)席會議成員。
聯(lián)席會議可根據(jù)工作需要，邀請相關(guān)部門參加。聯(lián)席會議成員因工作變動需要調(diào)整的，由所在單位提出，聯(lián)席會議審核后按程序報備。
聯(lián)席會議辦公室設(shè)在證監(jiān)會，承擔日常工作，落實聯(lián)席會議的有關(guān)決定。聯(lián)席會議聯(lián)絡(luò)員由成員單位有關(guān)司局負責人擔任。
三、工作規(guī)則
（一）會議制度。聯(lián)席會議不定期召開，由召集人負責召集。研究重要政策事項、立法建議以及重大案件時，召集全體會議；研究清理整頓具體工作事項時，可視情況召集部分成員單位會議。聯(lián)席會議議定的事項，以會議紀要形式印發(fā)有關(guān)方面，并抄報國務(wù)院，重大事項按程序報批。
（二）出具交易所設(shè)立意見。省級人民政府就批準設(shè)立使用“交易所”名稱的交易場所征求意見時，應(yīng)提供交易所章程、出資人概況、交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)則等說明材料和設(shè)立文件，證監(jiān)會匯總聯(lián)席會議相關(guān)成員單位意見后出具反饋意見。
（三）違法證券期貨交易活動性質(zhì)認定。省級人民政府對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認定存疑的，可提交聯(lián)席會議認定，由證監(jiān)會在征求相關(guān)成員單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認定意見；有關(guān)部門對涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認定存疑的，可提交聯(lián)席會議認定，由證監(jiān)會在征求相關(guān)成員單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認定意見，并通報省級人民政府；公安機關(guān)、司法機關(guān)在辦理案件過程中對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認定存疑的，可提交聯(lián)席會議認定，由證監(jiān)會在征求相關(guān)成員單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認定意見。
省級人民政府根據(jù)認定意見負責相關(guān)案件查處和風險處置工作。
（四）日常溝通協(xié)調(diào)機制。省級人民政府就清理整頓各類交易場所成立領(lǐng)導小組、建立工作機制后，應(yīng)及時通報聯(lián)席會議。省級人民政府對屬地交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測情況應(yīng)定期報送聯(lián)席會議，發(fā)現(xiàn)交易場所重大風險隱患或風險事件的，應(yīng)在第一時間報送聯(lián)席會議并向國務(wù)院報告。
聯(lián)席會議應(yīng)對掌握的各類交易場所違法活動苗頭和風險動態(tài)及時研判，主動通報，提出預警，防微杜漸。
（五）聯(lián)合工作組制度。聯(lián)席會議可根據(jù)工作需要，組織聯(lián)合工作組，赴相關(guān)地區(qū)督促、指導、檢查清理整頓工作。
四、工作要求
各成員單位要按照職責分工，主動研究清理整頓工作的相關(guān)問題，切實履行本部門職責，支持相關(guān)部門做好工作；認真落實會議議定事項，并按照聯(lián)席會議各項工作機制扎實開展工作；要圍繞國務(wù)院文件的貫徹落實，形成反應(yīng)靈敏、配合密切、應(yīng)對有力的長效工作機制。

清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議成員名單

召集人：郭樹清 證監(jiān)會主席
成 員：孫志軍 中央宣傳部副部長
朱之鑫 發(fā)展改革委副主任
王偉中 科技部副部長
朱宏任 工業(yè)和信息化部總工程師
劉金國 公安部副部長
姚增科 監(jiān)察部副部長
李 勇 財政部副部長
贠小蘇 國土資源部副部長
張力軍 環(huán)境保護部副部長
陳曉華 農(nóng)業(yè)部副部長
房愛卿 商務(wù)部部長助理
勵小捷 文化部副部長
劉士余 人民銀行副行長
黃丹華 國資委副主任
劉玉亭 工商總局副局長
田 進 廣電總局副局長
趙樹叢 林業(yè)局副局長
賀 化 知識產(chǎn)權(quán)局副局長
安 建 法制辦副主任
王華慶 銀監(jiān)會紀委書記
姚 剛 證監(jiān)會副主席
姜 洋 證監(jiān)會主席助理
李克穆 保監(jiān)會副主席
奚曉明 高法院副院長
朱孝清 高檢院副檢察長