浙江省臺州市人民政府

臺州市人民政府關(guān)于臺州市市級行政事業(yè)單位公款競爭性存放管理暫行辦法



各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府直屬各單位：

　　 《臺州市市級行政事業(yè)單位公款競爭性存放管理暫行辦法》已經(jīng)市政府第55次常務(wù)會議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　 臺州市人民政府

2016年5月19日

　�。ù思�公開發(fā)布）

臺州市市級行政事業(yè)單位公款競爭性存放

管理暫行辦法

　　第一條 為規(guī)范市級行政事業(yè)單位公款存放管理，提高資金效益，防止利益沖突和利益輸送，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和《關(guān)于防止領(lǐng)導(dǎo)干部在公款存放方面發(fā)生利益沖突和利益輸送的辦法》（浙委辦發(fā)〔2015〕8號）、《浙江省省級行政事業(yè)單位公款競爭性存放管理暫行辦法》（浙政辦發(fā)〔2015〕91號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于市級政府機(jī)關(guān)及其所屬行政事業(yè)單位、政府授權(quán)代行政府職能的其他機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱市級行政事業(yè)單位）公款的競爭性存放管理。

　　第三條 本辦法所指的行政事業(yè)單位公款是指市級行政事業(yè)單位取得的各類財政資金、上級補(bǔ)助資金、自有資金和代管資金等。

　　公款競爭性存放是指市級行政事業(yè)單位通過招投標(biāo)方式選擇確定公款存放銀行的管理活動。

　　市級行政事業(yè)單位采取招投標(biāo)方式選擇開戶銀行開設(shè)賬戶的，由市財政局會同市級有關(guān)部門另行制定管理辦法。

　　第四條 行政事業(yè)單位公款競爭性存放原則上由各市級主管部門統(tǒng)一組織實(shí)施或統(tǒng)一委托具有資質(zhì)的社會中介機(jī)構(gòu)實(shí)施招標(biāo)，采取市級主管部門統(tǒng)一招標(biāo)、下屬單位依據(jù)招標(biāo)結(jié)果辦理資金存放的辦法。下屬單位具備招標(biāo)能力的，經(jīng)市級主管部門同意后也可自行組織實(shí)施本單位公款競爭性存放招投標(biāo)。

　　第五條 行政事業(yè)單位開展公款競爭性存放應(yīng)遵循以下原則：

　�。ㄒ唬┕�開、公平、公正原則。公款競爭性存放應(yīng)公開、公平、公正進(jìn)行，防范廉政風(fēng)險。

　　（二）安全性、流動性、收益性相統(tǒng)一原則�？茖W(xué)測算現(xiàn)金流量，在確保單位資金安全和日常支付流動性需求的前提下，實(shí)現(xiàn)資金保值增值。

　　第六條 行政事業(yè)單位應(yīng)根據(jù)測算的現(xiàn)金流量制訂本單位公款競爭性存放計劃，并報送市級主管部門。市級主管部門依據(jù)報送的計劃，統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排，擬定招投標(biāo)計劃，編制招標(biāo)文件，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定后組織實(shí)施。

　　第七條 行政事業(yè)單位或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)開展公款存放招投標(biāo)工作，應(yīng)在“臺州市公共資源交易中心網(wǎng)”和市級主管部門門戶網(wǎng)站上發(fā)布招標(biāo)公告。招標(biāo)公告內(nèi)容包括招標(biāo)人名稱和地址、招標(biāo)項目、招標(biāo)數(shù)量、投標(biāo)人資格要求、報名方式及需提供材料、報名截止時間、開標(biāo)時間及地點(diǎn)、獲取招標(biāo)文件的途徑等事項。

　　第八條 行政事業(yè)單位公款競爭性存放招標(biāo)項目僅限于銀行定期存款。定期存款期限由各行政事業(yè)單位根據(jù)資金支付流動性需要自行確定，一般不超過1年。

　　第九條 參與行政事業(yè)單位公款競爭性存放投標(biāo)的銀行是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行及政策性銀行。銀行參與投標(biāo)應(yīng)符合以下條件：

　�。ㄒ唬┰谛姓�事業(yè)單位所在地設(shè)有分支機(jī)構(gòu)至少滿1年；

　�。ǘ�）依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中無重大違法違規(guī)記錄及重大違約事件；

　�。ㄈ�）監(jiān)管評級達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，人民銀行上年度綜合評價B級以上，銀監(jiān)部門上年度監(jiān)管評級2級以上。

　　第十條 公款競爭性存放招標(biāo)單位應(yīng)按規(guī)定建立3—5人以上單數(shù)人員組成的評標(biāo)委員會，負(fù)責(zé)評標(biāo)工作。評標(biāo)委員會成員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行利益回避的相關(guān)規(guī)定，成員名單在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)當(dāng)保密。

　　第十一條 公款競爭性存放招標(biāo)以定期存款年利率為標(biāo)的，按高利率中標(biāo)原則確定招標(biāo)結(jié)果。競標(biāo)銀行定期存款投標(biāo)利率應(yīng)符合國家利率政策相關(guān)規(guī)定。競標(biāo)銀行所投標(biāo)的相同時，通過對各競標(biāo)銀行經(jīng)營狀況和服務(wù)水平等指標(biāo)評分確定。

　　經(jīng)營狀況指標(biāo)是指反映競標(biāo)銀行資產(chǎn)質(zhì)量、償付能力、運(yùn)營能力、內(nèi)部控制水平等指標(biāo)。服務(wù)水平指標(biāo)是指反映競標(biāo)銀行信息系統(tǒng)建設(shè)、對賬服務(wù)、分賬核算服務(wù)、相關(guān)業(yè)務(wù)收費(fèi)情況、以往提供服務(wù)履約情況等指標(biāo)。具體指標(biāo)及分值權(quán)重由招標(biāo)單位在招標(biāo)文件中確定。

　　第十二條 公款競爭性存放招標(biāo)結(jié)果經(jīng)招標(biāo)單位法定代表人簽字后生效。招標(biāo)結(jié)果生效后，招標(biāo)單位應(yīng)向中標(biāo)銀行發(fā)出中標(biāo)通知書，同時將招標(biāo)結(jié)果通知所有競標(biāo)銀行，并在“臺州市公共資源交易中心網(wǎng)”和市級主管部門門戶網(wǎng)站上對中標(biāo)銀行及中標(biāo)利率等中標(biāo)信息進(jìn)行公告。

　　第十三條 公款競爭性存放招標(biāo)結(jié)果公告后，市級主管部門應(yīng)及時將具體中標(biāo)結(jié)果書面通知下屬單位，與中標(biāo)銀行簽訂規(guī)范的定期存款協(xié)議，全面、清晰界定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括中標(biāo)銀行提供的具體服務(wù)事項、違約責(zé)任的處理、雙方在確保賬戶資金安全中的職責(zé)、協(xié)議變更和終止條件等。

　　第十四條 市級行政事業(yè)單位應(yīng)在協(xié)議簽訂后辦理定期存款相關(guān)手續(xù)。中標(biāo)銀行應(yīng)及時向市級行政事業(yè)單位提供定期存單。

　　第十五條 市級行政事業(yè)單位應(yīng)在辦妥公款存放15個工作日內(nèi)將招標(biāo)結(jié)果向市財政局預(yù)算執(zhí)行局報備。

　　第十六條 市級行政事業(yè)單位公款存放有以下情形之一的，可以不采取招投標(biāo)方式：

　�。ㄒ唬╅e置資金量小于500萬元的；

　�。ǘ�）資金閑置時間少于3個月的；

　　（三）開戶銀行經(jīng)招投標(biāo)確定，且定期存放的存款利率不低于市級行政事業(yè)單位在“臺州市公共資源交易中心網(wǎng)”上公布的最近同期限中標(biāo)利率；

　�。ㄋ模┓�律法規(guī)規(guī)章和國家有關(guān)文件另有明確規(guī)定的；

　　（五）經(jīng)市政府批準(zhǔn)可以不實(shí)行招投標(biāo)的其他情形。

　　閑置資金是指各市級行政事業(yè)單位在確保正常支付前提下暫時閑置、可用于定期存放的資金。

　　不采取招投標(biāo)方式存放的資金，應(yīng)存放于原開戶銀行，不得跨行轉(zhuǎn)存。

　　第十七條 市級行政事業(yè)單位招標(biāo)確定的定期存款到期后需續(xù)存原中標(biāo)銀行的，可不重新組織招投標(biāo)，但需經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，且續(xù)存利率不低于市級行政事業(yè)單位在“臺州市公共資源交易中心網(wǎng)”上公布的最近同期限中標(biāo)利率。

　　第十八條 定期存款存放中標(biāo)銀行出現(xiàn)以下情形之一的，市級行政事業(yè)單位應(yīng)及時提前收回定期存款，并有權(quán)拒絕其在以后2至5年內(nèi)參與本單位公款競爭性存放：

　�。ㄒ唬┏霈F(xiàn)資金安全事故、重大違法違規(guī)情況或財務(wù)狀況惡化的；

　�。ǘ�）監(jiān)管評級降低后低于本辦法第九條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)管部門認(rèn)為存在較大運(yùn)營風(fēng)險的；

　　（三）進(jìn)行不正當(dāng)投標(biāo)的；

　　（四）沒有按照中標(biāo)協(xié)議承諾履行相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)的；

　　（五）不能按規(guī)定將到期存款本息足額繳入單位賬戶的；

　　（六）存在其他妨害資金安全行為的。

　　第十九條 市級行政事業(yè)單位不得將按有關(guān)規(guī)定收取的各類行政性收費(fèi)、罰沒收入等非稅收入轉(zhuǎn)為定期存款或?yàn)槠渌麊挝弧�個人提供信用擔(dān)保。

　　第二十條 市級主管部門應(yīng)切實(shí)履行本部門公款競爭性存放管理的主體責(zé)任，依據(jù)招投標(biāo)等有關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定制定具體的公款競爭性存放實(shí)施辦法，并組織實(shí)施。加強(qiáng)對所屬單位公款存放的管理，定期對所屬單位公款存放進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)不按規(guī)定存放的，應(yīng)及時督促糾正；糾正無效的，應(yīng)提請市級有關(guān)職能部門按規(guī)定進(jìn)行處理。

　　第二十一條 市財政局、市監(jiān)察局、市審計局等監(jiān)管部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)對市本級行政事業(yè)單位公款存放實(shí)施監(jiān)督管理。

　　市財政局應(yīng)加強(qiáng)對市級行政事業(yè)單位公款競爭性存放的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并對實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。市審計局等其他監(jiān)管部門應(yīng)結(jié)合部門預(yù)算執(zhí)行情況等各類審計和專項檢查，對市級行政事業(yè)單位公款競爭性存放實(shí)施監(jiān)督檢查，對違反本辦法規(guī)定的行為進(jìn)行查處；發(fā)現(xiàn)銀行機(jī)構(gòu)違反本辦法的，應(yīng)按規(guī)定及時移交市級相關(guān)監(jiān)督管理部門處理。

　　第二十二條 各監(jiān)管部門在對市級行政事業(yè)單位實(shí)施監(jiān)督檢查時，受檢查單位應(yīng)如實(shí)提供公款存放情況，不得以任何理由拖延、拒絕、阻撓、隱瞞；有關(guān)銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)如實(shí)提供受檢查市級行政事業(yè)單位資金存放及銀行賬戶的資金收付等情況，不得隱瞞。

　　第二十三條 各監(jiān)管部門在對市級行政事業(yè)單位公款存放實(shí)施監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，除責(zé)令違規(guī)單位立即糾正違規(guī)行為外，應(yīng)函告市財政局，由市財政局根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章作出暫�；蛲Ｖ箤�違規(guī)單位撥款的決定；對應(yīng)追究市級行政事業(yè)單位有關(guān)人員責(zé)任和銀行機(jī)構(gòu)有關(guān)人員責(zé)任的，移送市級相關(guān)部門處理；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理：

　　（一）不按本辦法規(guī)定進(jìn)行公款競爭性存放的；

　�。ǘ�）違反本辦法第十九條規(guī)定的；

　�。ㄈ�）違反《關(guān)于防止領(lǐng)導(dǎo)干部在公款存放方面發(fā)生利益沖突和利益輸送的辦法》規(guī)定的；

　�。ㄋ模┢渌�違反公款存放管理規(guī)定的。

　　第二十四條 市委、市人大常委會、市政協(xié)機(jī)關(guān)及所屬各部門，市法院、市檢察院、市人民團(tuán)體和協(xié)會、市工商聯(lián)和各民主黨派市委會的公款競爭性存放管理參照本辦法執(zhí)行；

　　市級主管部門對下屬企業(yè)的公款存放按市國資委的企業(yè)公款存放管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十五條 各縣（市、區(qū)）可參照本辦法制定本級行政事業(yè)單位公款競爭性存放管理辦法。

　　第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。已有規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。