安徽省淮北市人民政府辦公室

淮北市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)淮北市天使投資基金管理辦法（試行）的通知

淮政辦〔2016〕5號(hào)


濉溪縣、各區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　《淮北市天使投資基金管理辦法（試行）》已經(jīng)市政府第57次常務(wù)會(huì)議研究通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。



2016年4月11日



淮北市天使投資基金管理辦法（試行）



　　第一章 總 則



　　第一條 為培育市場(chǎng)主體，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，根據(jù)國(guó)務(wù)院、省政府有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱淮北市天使投資基金（以下簡(jiǎn)稱天使基金），總規(guī)模2億元，由淮北市政府與省信用擔(dān)保集團(tuán)共同出資，分期到位。首期到位資金2000萬(wàn)元，其中省信用擔(dān)保集團(tuán)出資1000萬(wàn)元，淮北市政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資1000萬(wàn)元。后期將根據(jù)發(fā)展需要，雙方進(jìn)一步增資并積極吸納社會(huì)資本，擴(kuò)大基金規(guī)模。與省信用擔(dān)保集團(tuán)等社會(huì)資本出資的管理辦法另行制定。

　　第三條 天使投資基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，積極吸引和集聚優(yōu)秀投資企業(yè)及其管理團(tuán)隊(duì)來(lái)淮發(fā)展。



　　第二章 天使基金設(shè)立和管理



第四條 天使基金以企業(yè)法人形式設(shè)立，實(shí)行分級(jí)管理。市政府設(shè)立淮北市天使投資基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”），作為基金的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。管委會(huì)下設(shè)基金辦公室（以下簡(jiǎn)稱“基金辦”），作為基金的辦事機(jī)構(gòu)，辦公室設(shè)在市科技局。

　　第五條 市政府指定專業(yè)基金管理公司作為基金受托管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“托管機(jī)構(gòu)”），并按照資金管理規(guī)模的1%提取管理費(fèi)用。

　　第六條 管委會(huì)是基金的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，履行下列職責(zé)：

　　1. 審議基金的設(shè)立規(guī)模；

　　2. 審議基金辦關(guān)于基金運(yùn)作情況的報(bào)告；

　　3. 審議變更天使基金受托管理機(jī)構(gòu)；

　　4. 其他事項(xiàng)。

　　第七條 基金辦是天使基金的辦事機(jī)構(gòu)，履行下列職責(zé)：

　　1. 負(fù)責(zé)天使基金管委會(huì)日常工作；

　　2. 建立天使投資項(xiàng)目庫(kù)，審議擬投資項(xiàng)目是否符合行業(yè)要求，并推薦給托管機(jī)構(gòu)（含托管公司推薦項(xiàng)目）；

　　3. 對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)估及績(jī)效考核；

　　4. 管委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

　　第八條 托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)天使基金的投資及日常運(yùn)營(yíng)，接受管委會(huì)及基金辦的領(lǐng)導(dǎo)，履行下列職責(zé)：

　　1. 落實(shí)管委會(huì)及基金辦的決策；

　　2. 聘請(qǐng)專業(yè)人員，成立投資決策委員會(huì)，對(duì)企業(yè)投資進(jìn)行決策；

　　3. 負(fù)責(zé)起草投資協(xié)議，與被投企業(yè)簽署投資協(xié)議；管理基金投資形成的股權(quán)、債權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施基金投資形成的股權(quán)、債權(quán)退出工作；

　　4. 監(jiān)督檢查基金所支持項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議；

　　5. 每個(gè)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向管委會(huì)及基金辦報(bào)送基金年度運(yùn)行情況報(bào)告，對(duì)基金的投資領(lǐng)域、投資比例、損益情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析及自評(píng)，及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過(guò)程中的重大事件，并提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　6. 承辦管委會(huì)及基金辦交辦的其他事項(xiàng)。



　　第三章 天使基金運(yùn)作模式



　　第九條 基金以股權(quán)投資、債權(quán)投資的直接投資方式運(yùn)營(yíng)，原則上以股權(quán)投資為主。進(jìn)行股權(quán)投資的，基金投資累計(jì)總額不超過(guò)100萬(wàn)元，單筆投資額度不超過(guò)50萬(wàn)元。進(jìn)行債權(quán)投資的額度相同，利率由雙方協(xié)議約定，被投資企業(yè)應(yīng)提供相應(yīng)的擔(dān)保措施。

　　第十條 基金投資項(xiàng)目的注冊(cè)地和納稅地必須是在淮北市境內(nèi)，支持對(duì)象所屬領(lǐng)域符合淮北市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，重點(diǎn)為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及應(yīng)用高新技術(shù)提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，主要包括：

　　1. 科技企業(yè)孵化器內(nèi)孵化的種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)、“創(chuàng)客”企業(yè)；

　　2. 高層次科技人才團(tuán)隊(duì)來(lái)淮北創(chuàng)辦的企業(yè)；

　　3. 支持大學(xué)生創(chuàng)辦種子期科技型企業(yè)，支持以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽優(yōu)秀項(xiàng)目為載體創(chuàng)辦的種子期科技型企業(yè)；

　　4. 支持電子商務(wù)公共平臺(tái)建設(shè)、電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)及電子商務(wù)配套支撐體系建設(shè)類企業(yè)；

　　5. 符合十三五規(guī)劃戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的中小微企業(yè)等。

第十一條 基金辦負(fù)責(zé)建立天使投資項(xiàng)目庫(kù)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，對(duì)符合行業(yè)要求的項(xiàng)目推薦給托管機(jī)構(gòu)，由托管機(jī)構(gòu)按程序組織實(shí)施投資決策。



　　第四章 天使基金退出



第十二條 基金投資形成的股權(quán)的退出時(shí)間、退出價(jià)格由基金托管機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則確定，或者按照事先投資協(xié)議確定執(zhí)行。債權(quán)投資情況下，經(jīng)企業(yè)申請(qǐng)，基金可提前退出，并按協(xié)議約定利率計(jì)算本息。

　　第十三條 基金單個(gè)項(xiàng)目退出后，所投企業(yè)盈利的，先提取項(xiàng)目?jī)羰找娴?%作為風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，上繳至天使投資基金專戶，用于彌補(bǔ)可能發(fā)生的虧損。從剩余凈收益中提取30%獎(jiǎng)勵(lì)給基金托管機(jī)構(gòu)，70%留存天使投資基金專戶，繼續(xù)用于投資基金滾動(dòng)使用。所投企業(yè)如面臨破產(chǎn)或清算情形，基金按合同約定享有優(yōu)先清算權(quán)利，按照實(shí)際出資比例，承擔(dān)相應(yīng)的損失或者收回剩余資金和資產(chǎn)。



　　第五章 天使基金風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)督激勵(lì)與績(jī)效考核



第十四條 天使基金委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行具體負(fù)責(zé)天使基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并定期向管委會(huì)報(bào)告資金運(yùn)作情況。

　　第十五條 天使基金在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1. 從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　　2. 投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　　3. 向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

　　4. 吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　　5. 進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　　6. 發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　　7. 其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第十六條 管委會(huì)及基金辦應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作情況的日常監(jiān)督檢查。基金受托機(jī)構(gòu)應(yīng)按時(shí)向管委會(huì)報(bào)送基金投資運(yùn)作、資金使用等情況，及時(shí)報(bào)告運(yùn)作中的重大事件。

第十七條 基金辦應(yīng)于每個(gè)自然年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)對(duì)基金受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核，并將考核結(jié)果報(bào)管委會(huì)。對(duì)基金的考核，應(yīng)遵循天使投資市場(chǎng)規(guī)律，重在被投企業(yè)的創(chuàng)新性、成長(zhǎng)性、科技成果轉(zhuǎn)化效果和科技創(chuàng)業(yè)人才的培養(yǎng)，重在項(xiàng)目搜集、篩選、盡職調(diào)查、評(píng)審、重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告等過(guò)程考核。年度考核合格的，基金受托機(jī)構(gòu)按約定計(jì)提管理費(fèi)和獎(jiǎng)勵(lì)資金；年度考核不合格的，基金受托機(jī)構(gòu)應(yīng)予以說(shuō)明并提出整改措施；若考核不合格且有重大失誤的，可按合同約定更換基金受托機(jī)構(gòu)。

　　第十八條 建立風(fēng)險(xiǎn)容忍和盡職免責(zé)機(jī)制。允許基金出現(xiàn)年均20%以下虧損；超過(guò)20%的部分，由基金受托公司兜底彌補(bǔ)�；�金連續(xù)2年累計(jì)虧損達(dá)30%以上的，由基金辦對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行盡職調(diào)查，提出處理意見(jiàn)，提交管委會(huì)審定。



　　第六章 附 則



　　第十九條 本辦法由市科技局會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。



　　附件：淮北市天使投資基金管理委員會(huì)組成人員名單





附件



　　淮北市天使投資基金管理委員會(huì)組成人員名單



　　組 長(zhǎng)：黃曉武　市委副書(shū)記、市長(zhǎng)

　　副組長(zhǎng)：沈光繼　市委常委、常務(wù)副市長(zhǎng)

　　 　　朱浩東　市委常委、副市長(zhǎng)

　　成 員：宋 偉　市政府秘書(shū)長(zhǎng)

　　 　　朱德海　市政府副秘書(shū)長(zhǎng)

　　 　　劉 超　市政府副秘書(shū)長(zhǎng)

　　 　　吳鴻雁　市委宣傳部副部長(zhǎng)

　　 　　李令安　市發(fā)展改革委（物價(jià)局）主任（局長(zhǎng)）

　　 　　袁九森　市經(jīng)信委主任

　　 　　姜 穎　市財(cái)政局（國(guó)資局）局長(zhǎng)

　　 　　王淮�！∈锌萍季志珠L(zhǎng)

　　 　　王家春　市農(nóng)委主任

　　 　　孫興學(xué)　市商務(wù)局局長(zhǎng)

　　 　　王全軍　市招商局局長(zhǎng)

　　 　　 何章禮　市國(guó)稅局局長(zhǎng)

　　 　　 戴國(guó)琨　市地稅局局長(zhǎng)

　　 　　 任啟峰　市金融辦主任

　 　　　顧 俊　市建投集團(tuán)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理