中國證券監(jiān)督管理委員會

上市公司章程中涉及公司控制權的條款違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。

第八十一條 為上市公司收購出具資產(chǎn)評估報告、審計報告、法律意見書和財務顧問報告的證券服務機構或者證券公司及其專業(yè)人員，未依法履行職責的，或者違反中國證監(jiān)會的有關規(guī)定或者行業(yè)規(guī)范、業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監(jiān)管措施。

前款規(guī)定的證券服務機構及其從業(yè)人員被責令改正的，在改正前，不得接受新的上市公司并購重組業(yè)務。

第八十二條 中國證監(jiān)會將上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的當事人的違法行為和整改情況記入誠信檔案。

違反本辦法的規(guī)定構成證券違法行為的，依法追究法律責任。

第十章 附則

第八十三條 本辦法所稱一致行動，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權數(shù)量的行為或者事實。

在上市公司的收購及相關股份權益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為一致行動人。如無相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動人：

(一)投資者之間有股權控制關系;

(二)投資者受同一主體控制;

(三)投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員;

(四)投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響;

(五)銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關股份提供融資安排;

(六)投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關系;

(七)持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份;

(八)在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份;

(九)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份;

(十)在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其前項所述親屬同時持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股份;

(十一)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份;

(十二)投資者之間具有其他關聯(lián)關系。

一致行動人應當合并計算其所持有的股份。投資者計算其所持有的股份，應當包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份。

投資者認為其與他人不應被視為一致行動人的，可以向中國證監(jiān)會提供相反證據(jù)。

第八十四條 有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權：

(一)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;

(二)投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%;

(三)投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任;

(四)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響;

(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第八十五條 信息披露義務人涉及計算其擁有權益比例的，應當將其所持有的上市公司已發(fā)行的可轉換為公司股票的證券中有權轉換部分與其所持有的同一上市公司的股份合并計算，并將其持股比例與合并計算非股權類證券轉為股份后的比例相比，以二者中的較高者為準;行權期限屆滿未行權的，或者行權條件不再具備的，無需合并計算。

前款所述二者中的較高者，應當按下列公式計算：

(一)投資者持有的股份數(shù)量/上市公司已發(fā)行股份總數(shù)

(二)(投資者持有的股份數(shù)量+投資者持有的可轉換為公司股票的非股權類證券所對應的股份數(shù)量)/(上市公司已發(fā)行股份總數(shù)+上市公司發(fā)行的可轉換為公司股票的非股權類證券所對應的股份總數(shù))

前款所稱“投資者持有的股份數(shù)量”包括投資者擁有的普通股數(shù)量和優(yōu)先股恢復的表決權數(shù)量，“上市公司已發(fā)行股份總數(shù)”包括上市公司已發(fā)行的普通股總數(shù)和優(yōu)先股恢復的表決權總數(shù)。

第八十六條 投資者因行政劃轉、執(zhí)行法院裁決、繼承、贈與等方式取得上市公司控制權的，應當按照本辦法第四章的規(guī)定履行報告、公告義務。

第八十七條 權益變動報告書、收購報告書、要約收購報告書、被收購公司董事會報告書等文件的內容與格式，由中國證監(jiān)會另行制定。

第八十八條 被收購公司在境內、境外同時上市的，收購人除應當遵守本辦法及中國證監(jiān)會的相關規(guī)定外，還應當遵守境外上市地的相關規(guī)定。

第八十九條 外國投資者收購上市公司及在上市公司中擁有的權益發(fā)生變動的，除應當遵守本辦法的規(guī)定外，還應當遵守外國投資者投資上市公司的相關規(guī)定。

第九十條 本辦法自2006年9月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第10號)、《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第11號)、《關于要約收購涉及的被收購公司股票上市交易條件有關問題的通知》(證監(jiān)公司字〔2003〕16號)和《關于規(guī)范上市公司實際控制權轉移行為有關問題的通知》(證監(jiān)公司字〔2004〕1號)同時廢止。

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