[ 樊永富 ]——(2002-9-6) / 已閱27931次
企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)的思考
樊永富
(南京大學(xué)法學(xué)院2000級(jí)法律碩士研究生，南京，210093)
【摘要】 本文探討了企業(yè)商業(yè)秘密的涵蓋范圍以及企業(yè)選擇商業(yè)秘密保護(hù)手段的重要作用，揭示了企業(yè)在商業(yè)秘密保護(hù)工作中存在某些誤區(qū)，并相應(yīng)地提出了因應(yīng)對(duì)策及采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)手段的建議。
【關(guān)鍵詞】商業(yè)秘密 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 競(jìng)業(yè)禁止 綜合保護(hù)
引言
隨著我國(guó)當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，作為競(jìng)爭(zhēng)手段之一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作也在加強(qiáng)，國(guó)家更是提出了要加快建設(shè)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。然而根據(jù)在工作中所接觸到的一些企事業(yè)單位看，在人們的觀念中，一提到知識(shí)產(chǎn)權(quán)就僅將眼光局限于專利、商標(biāo)、版權(quán)等這些傳統(tǒng)的法律概念上，往往忽視了商業(yè)秘密也是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇之內(nèi)的、它也可以得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)。而且從某種意義上來(lái)說(shuō)，做好商業(yè)秘密保護(hù)的潛在價(jià)值可能會(huì)遠(yuǎn)勝過專利商標(biāo)保護(hù)的價(jià)值。舉一個(gè)大家都知道的典型例子，享譽(yù)全球的飲料——美國(guó)的可口可樂，靠對(duì)技術(shù)配方的嚴(yán)格保密，一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)在國(guó)際上保持獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的壟斷地位。當(dāng)然我并不是說(shuō)專利商標(biāo)的保護(hù)不重要，而是說(shuō)企業(yè)應(yīng)該針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的保護(hù)方法、甚至綜合的保護(hù)方法。那么對(duì)商業(yè)秘密存在這種認(rèn)識(shí)上的偏差原因是什么呢？究其原因，是由于我國(guó)法律對(duì)于商業(yè)秘密的規(guī)定過于簡(jiǎn)單。只在1993年9月2日頒布的《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條對(duì)商業(yè)秘密作了規(guī)定，除此之外目前尚無(wú)在法律這個(gè)層次上的新的規(guī)定。不過工商行政機(jī)關(guān)的一些部門規(guī)章對(duì)于商業(yè)秘密有所涉及，譬如1995年11月23日國(guó)家工商局頒布的《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》等等。正因?yàn)榉梢?guī)定的簡(jiǎn)單，導(dǎo)致了企業(yè)對(duì)于商業(yè)秘密認(rèn)識(shí)不清，衍生出種種問題。
本文擬就如下幾個(gè)方面問題進(jìn)行探討：一是商業(yè)秘密的涵蓋范圍是哪些；二是選擇商業(yè)秘密保護(hù)手段的重要作用在哪里；三是企業(yè)在商業(yè)秘密保護(hù)工作中存在的某些誤區(qū)與對(duì)策。
一、商業(yè)秘密的涵蓋范圍
談及對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)，首先需要了解商業(yè)秘密這個(gè)名詞的定義。在我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第十條中規(guī)定：“商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息�！币簿褪钦f(shuō)商業(yè)秘密具有“三性”，即：秘密性、價(jià)值性、保密性。
而在國(guó)家工商行政管理局頒布的《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》中列舉了商業(yè)秘密包含的項(xiàng)目：設(shè)計(jì)；程序；產(chǎn)品配方；制作工藝；制作方法；管理決策；客戶名單；貨源情報(bào)；產(chǎn)銷策略；招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容等等方面。這些都有可能成為企業(yè)的商業(yè)秘密，只要它們符合商業(yè)秘密的三性。因而我們可以說(shuō)商業(yè)秘密是存在于企業(yè)的方方面面、存在于它的產(chǎn)供銷各個(gè)環(huán)節(jié)。同時(shí)商業(yè)秘密在企業(yè)中是不斷產(chǎn)生、不斷消亡的。
根據(jù)我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)秘密的定義，商業(yè)秘密主要包括兩大類 ：一類是技術(shù)信息；另一類是經(jīng)營(yíng)信息。具體可分為：
(1) 產(chǎn)品 企業(yè)自行開發(fā)的產(chǎn)品，既沒有申請(qǐng)專利，也還沒有正式投入市場(chǎng)之前，尚處于秘密狀態(tài)，它就是一項(xiàng)商業(yè)秘密。即使產(chǎn)品本身不是秘密，它的組成部分或組成方式也可能是商業(yè)秘密。
(2) 配方 工業(yè)配方、化學(xué)配方、藥品配方等是商業(yè)秘密的一種常見形式，甚至化妝品配方，其中各種含量的比例也屬于商業(yè)秘密。
(3) 工藝程序 有時(shí)幾個(gè)不同的設(shè)備，盡管其本身屬于公知范疇，但經(jīng)特定組合，產(chǎn)生新工藝和先進(jìn)的操作方法，也可能成為商業(yè)秘密。許多技術(shù)訣竅就屬于這一類型的商業(yè)秘密。
(4) 機(jī)器設(shè)備的改進(jìn) 在公開的市場(chǎng)上購(gòu)買的機(jī)器、設(shè)備不是商業(yè)秘密，但是經(jīng)公司的技術(shù)人員對(duì)其進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，使其具有更多用途或效率更高，那么這個(gè)改進(jìn)也是商業(yè)秘密。
(5) 研究開發(fā)的有關(guān)文件 記錄了研究和開發(fā)活動(dòng)內(nèi)容的文件，這類文件就是商業(yè)秘密。如藍(lán)圖、圖樣、實(shí)驗(yàn)結(jié)果、設(shè)計(jì)文件、技術(shù)改進(jìn)后的通知、標(biāo)準(zhǔn)件最佳規(guī)格、檢驗(yàn)原則等，都是商業(yè)秘密。
(6) 公司內(nèi)部文件 與公司各種重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)聯(lián)的文件，也是商業(yè)秘密。如采購(gòu)計(jì)劃、供應(yīng)商清單、銷售計(jì)劃、銷售方法、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表、分配方案等都是企業(yè)的“商業(yè)秘密”。它們?nèi)舯桓?jìng)爭(zhēng)對(duì)手知道，都會(huì)產(chǎn)生不良后果。
(7) 客戶情報(bào) 客戶清單是商業(yè)秘密中非常重要的一個(gè)組成部分，若被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知悉，顧客將會(huì)受到引誘或騷擾，從而阻礙公司的正常活動(dòng)。比如，著名的中國(guó)青年旅行社訴中國(guó)旅行總社的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案就是一個(gè)典型的案例。
以上所述的幾種情況，只是商業(yè)秘密中常見的一些類型。也可以說(shuō)，商業(yè)秘密是一種“信息”，其范圍非常廣泛，凡是對(duì)公司有利，能在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，并經(jīng)公司有意加入保密的“信息”，并采取了保密措施的，也就是說(shuō)符合“三性”要求的，都是商業(yè)秘密。
二、選擇商業(yè)秘密保護(hù)手段的優(yōu)勢(shì)作用
既然商業(yè)秘密存在于企業(yè)的各個(gè)方面，那么在眾多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段中，選擇采用商業(yè)秘密保護(hù)手段的優(yōu)勢(shì)在哪些方面呢？與傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方法例如專利相比有何不同。
1、保護(hù)對(duì)象的廣泛性優(yōu)勢(shì)
有些商業(yè)秘密是不能獲得專利法保護(hù)的。對(duì)于商業(yè)秘密可以分為兩類：技術(shù)信息與經(jīng)營(yíng)信息，顯而易見，經(jīng)營(yíng)信息是不可能得到專利保護(hù)的。
對(duì)于技術(shù)信息是否適合專利保護(hù)的方法也需要進(jìn)一步加以區(qū)分。那些不為產(chǎn)品直接反映的結(jié)構(gòu)、工藝、不能利用“反向工程”獲取的技術(shù)、工藝性、配方性的技術(shù)信息，采取商業(yè)秘密保護(hù)的方法將更加適宜。
即使某些技術(shù)成果適合獲得專利保護(hù)，但在我國(guó)現(xiàn)行狀況下，由于經(jīng)濟(jì)剛起步、法制建設(shè)還存在很多問題，更由于我國(guó)幅員遼闊。而要得到專利保護(hù)的前提就是專利技術(shù)信息的公開，這樣導(dǎo)致你的技術(shù)在世界范圍內(nèi)為人熟知。一旦發(fā)生侵權(quán)，企業(yè)有可能并不知曉、也有可能由于種種原因遲遲不能得到有效的保護(hù)，而由此支出的時(shí)間、精力、金錢卻是大量的。
當(dāng)然我認(rèn)為最合適的保護(hù)方式是專利保護(hù)與商業(yè)秘密保護(hù)的結(jié)合。這項(xiàng)工作需要技術(shù)、法律方面的專業(yè)人員共同參與。
2、期限優(yōu)勢(shì)
商業(yè)秘密的保護(hù)期是不確定的，如果能永久保密，則享有無(wú)限的保護(hù)期，如果在短時(shí)期內(nèi)就泄了密，那么保護(hù)期也隨之結(jié)束；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)中各種權(quán)利都是有保護(hù)期限的。
3、地域優(yōu)勢(shì)
商業(yè)秘密無(wú)地域性特征，它的所有人可以向任何國(guó)家的任何愿意得到它的人發(fā)放許可證；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則均有地域性限制，在一國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)不一定在另一國(guó)有相應(yīng)的權(quán)利，但你的信息卻是在世界范圍內(nèi)的公開。
4、保密優(yōu)勢(shì)
商業(yè)秘密是不公開的；而專利、商標(biāo)、著作權(quán)都是公開的。
當(dāng)然商業(yè)秘密的保護(hù)方法在有優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也必然存在著一些缺陷。商業(yè)秘密在性質(zhì)上雖然是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是，它與傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比存在著區(qū)別，是一種特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形態(tài)。主要表現(xiàn)在：
1）商業(yè)秘密的獨(dú)占性不是依靠任何專門法律而產(chǎn)生的，而只是依據(jù)保密措施而實(shí)際存在的；而專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)則由專利法、商標(biāo)法直接賦予，不能靠當(dāng)事人的行為而自然產(chǎn)生，著作權(quán)也必須符合著作權(quán)法的規(guī)定而自動(dòng)保護(hù)，并不像商業(yè)秘密那樣，如果無(wú)保密性即無(wú)所謂秘密的權(quán)利。 由此為保持秘密性，必須要求企業(yè)有一整套的保密措施，否則風(fēng)險(xiǎn)很大。
2）商業(yè)秘密不能對(duì)抗獨(dú)立開發(fā)出同一秘密技術(shù)、知識(shí)的第三人，任何獨(dú)立獲得相同技術(shù)知識(shí)的第三者，都可以使用、轉(zhuǎn)讓這種知識(shí)；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則一般說(shuō)來(lái)具有排他性，可以對(duì)抗任何人，其中工業(yè)產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)得尤為明顯，而著作權(quán)具有一定的排他性。
商業(yè)秘密的保護(hù)就存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)性。我們認(rèn)為最為妥當(dāng)?shù)姆绞绞菍鹘y(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與商業(yè)秘密的保護(hù)綜合運(yùn)用，但這對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)很大的系統(tǒng)工程，它需要技術(shù)人員、管理人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)方面法律工作者的共同參與。
三、企業(yè)在商業(yè)秘密保護(hù)工作中存在的某些誤區(qū)與對(duì)策
1、存在一個(gè)典型的問題——對(duì)什么是商業(yè)秘密認(rèn)識(shí)不清
此類問題有三種表現(xiàn)形態(tài)：
1）我的企業(yè)無(wú)秘密
曾經(jīng)碰到過此類企業(yè)，認(rèn)為商業(yè)秘密離他們太過遙遠(yuǎn)。事實(shí)上，從一家企業(yè)成立之日起，企業(yè)就有產(chǎn)生商業(yè)秘密的可能了。舉一個(gè)最簡(jiǎn)單的例子，甲乙兩家小賣部同樣經(jīng)營(yíng)紅塔山香煙，都賣11元一包。甲只能以10元的價(jià)格進(jìn)貨，乙卻能以9.5元的價(jià)格進(jìn)貨。那么乙的進(jìn)貨渠道就是他的商業(yè)秘密，只要他對(duì)進(jìn)貨渠道加以了保密。從這個(gè)簡(jiǎn)單的例子就可以看出，沒有無(wú)秘密的企業(yè)。
2）我的企業(yè)商業(yè)秘密在哪里
然而更多的企業(yè)卻是不知自己企業(yè)的商業(yè)秘密在哪里，不是將已經(jīng)處于公知領(lǐng)域的、事實(shí)上無(wú)秘密的信息當(dāng)作自己的商業(yè)秘密加以保護(hù)，就是由于認(rèn)識(shí)不清將真正的有價(jià)值的商業(yè)秘密公知于眾。沒有切實(shí)地將商業(yè)秘密給予保護(hù)，究其原因就是沒有充分認(rèn)識(shí)商業(yè)秘密的“三性”原則。在此我認(rèn)為有必要對(duì)“三性”加以解釋：所謂秘密性，即不為公眾所知悉，就是指該項(xiàng)信息是不能從公開渠道直接獲取的；所謂價(jià)值性，即能給權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性，是指該信息具有確定的可應(yīng)用性，能為權(quán)利人帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的或潛在的經(jīng)濟(jì)利益或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；所謂保密性，就是權(quán)利人要采取保密措施，包括訂立保密協(xié)議、建立保密制度及采取其他合理的保密措施。我相信只要有效地對(duì)“三性”加以辨別，至少可以避免將公知信息當(dāng)作商業(yè)秘密的失誤的發(fā)生。
3）我的企業(yè)里到處都是商業(yè)秘密
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