[ 黎廣軍 ]——(2006-3-22) / 已閱52832次
美國(guó)不動(dòng)產(chǎn)施工留置權(quán)綜述
——兼論中國(guó)物權(quán)法設(shè)立施工留置權(quán)
黎廣軍
(深圳市造價(jià)工程師協(xié)會(huì)會(huì)員, 廣東 深圳 518031)
摘要: 任何人享受他人勞動(dòng)而不付款都是不當(dāng)?shù)美筒还健２粍?dòng)產(chǎn)留置權(quán)向建筑工人和供料人提供了一種有效的法律救濟(jì)。但不動(dòng)產(chǎn)留置索賠人應(yīng)登記其留置權(quán)而不是占有不動(dòng)產(chǎn)，如同不動(dòng)產(chǎn)抵押那樣，以利物盡其用。文章綜述了美國(guó)不動(dòng)產(chǎn)施工留置權(quán)的特點(diǎn)、程序、操作和規(guī)則，并闡述了美國(guó)的業(yè)主付款防衛(wèi)制度和信托基金。為了解決工程拖欠款問(wèn)題，我國(guó)物權(quán)法應(yīng)設(shè)立不動(dòng)產(chǎn)施工留置權(quán)。
關(guān)鍵詞：物權(quán)法; 不動(dòng)產(chǎn)留置權(quán); 工程拖欠款; 優(yōu)先權(quán); 付款防衛(wèi); 信托基金
中圖分類(lèi)號(hào): D971.2; D923.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A
Summary of U.S. Mechanic's Lien on Real Estate
——And on Legislating Construction Lien in Chinese Reality of Law
LI Guang-jun
（A associator of Shenzhen Cost Engineer Association, Shenzhen 518031, China）
Abstract: It is unjust enrichment and inequitable for everyone to enjoy another's work without paying for it. A lien on real estate provides a effective legal remedy for builders and materialmen. A lien claimant against real estate should register his lien but not possess the real estate, as such a mortgage on real estate to make the best use of everything. This article summarized the characteristics, the processes, the operations and the rules of the U.S. mechanic’s lien on real estate, And expounded the owner’s defense systems of payment and the trust funds in the U.S. In order to solve the construction debt question, our country reality of law should legislate the construction lien on real estate.
Keywords: reality of law; lien on real estate; construction debt; priority; defense of payment; trust funds
2005年7月10日，全國(guó)人大常委會(huì)公布了《中華人民共和國(guó)物權(quán)法(草案)》(下稱物權(quán)法草案)，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。據(jù)《建筑時(shí)報(bào)》2005年7月18日?qǐng)?bào)道，物權(quán)法草案應(yīng)否設(shè)立不動(dòng)產(chǎn)施工留置權(quán)的問(wèn)題引發(fā)了建筑業(yè)與法學(xué)理論界之間的爭(zhēng)論。[1]
法學(xué)通說(shuō)，動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)公示原則是占有而不動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)公示原則是登記。因此，不動(dòng)產(chǎn)留置應(yīng)是登記留置權(quán)而不是占有不動(dòng)產(chǎn)，如同不動(dòng)產(chǎn)抵押那樣，以利物盡其用。物權(quán)法草案第9條也明確規(guī)定:“不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，應(yīng)當(dāng)?shù)怯�；未�?jīng)登記，不發(fā)生物權(quán)效力，但法律另有規(guī)定的除外。”[2]
如此看來(lái)，問(wèn)題根本就不在于法學(xué)理論上能否設(shè)立不動(dòng)產(chǎn)施工留置權(quán)，而是在于我國(guó)是否需要設(shè)立不動(dòng)產(chǎn)施工留置權(quán)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)設(shè)立施工留置權(quán)的有關(guān)爭(zhēng)論陷入了“不動(dòng)產(chǎn)留置就是占有不動(dòng)產(chǎn)”的誤區(qū)，以至誰(shuí)也無(wú)法說(shuō)服誰(shuí)。而美國(guó)200多年前就已經(jīng)頒布了不動(dòng)產(chǎn)施工留置權(quán)法律，早就解決了工程拖欠款問(wèn)題。
本文研究并闡述了美國(guó)不動(dòng)產(chǎn)施工留置權(quán)及其法律的特點(diǎn)、程序、實(shí)踐操作和有關(guān)規(guī)則，以及業(yè)主的付款防衛(wèi)制度。他山之石，可以攻玉。美國(guó)200多年來(lái)的工程實(shí)踐顯示，設(shè)立不動(dòng)產(chǎn)施工留置權(quán)是解決工程拖欠款和建筑工人欠薪問(wèn)題的一條有效途徑。
1 現(xiàn)代工程擔(dān)保制度的歷史
現(xiàn)代第一個(gè)業(yè)主履約擔(dān)保法律是1791年美國(guó)馬里蘭州頒布的Mechanic’s Lien，該法律強(qiáng)制將不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)作為業(yè)主支付擔(dān)保。13年后，1804年法國(guó)頒布了拿破侖法典，該法典第2103條第四款規(guī)定，建筑人、承攬人、泥水工、其他建筑、重建或修繕建筑物、溝渠或其他工程的工人，對(duì)不動(dòng)產(chǎn)有優(yōu)先權(quán)。[3]
現(xiàn)代第一個(gè)承包商履約擔(dān)保法律是1894年美國(guó)頒布的赫德法案。1935年美國(guó)以米勒法案取代了赫德法案，增加了承包商付款保證擔(dān)保。2002年美國(guó)在公共法律107-217中以一個(gè)新法案取代了米勒法案。①
國(guó)際慣例的FIDIC合同規(guī)定了承包商履約保證而未規(guī)定業(yè)主支付擔(dān)保。但實(shí)際上各國(guó)均以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)作為業(yè)主支付擔(dān)保且各國(guó)法律不同。例如，美國(guó)、加拿大稱為留置權(quán)，法國(guó)稱為優(yōu)先權(quán) (漢語(yǔ)譯為“優(yōu)先權(quán)”但英語(yǔ)譯文為privilege“特權(quán)”)，而日本稱為先取特權(quán)，德國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)稱為抵押權(quán)，如此等等。這些權(quán)利都是以登記而不是占有為要件，例如拿破侖法典第2106條規(guī)定:“不動(dòng)產(chǎn)的優(yōu)先權(quán)非經(jīng)法定方式登記于抵押登記機(jī)構(gòu)的登記簿冊(cè)者，在債權(quán)人間，不發(fā)生效力”[3]
有一種觀點(diǎn)認(rèn)為業(yè)主支付擔(dān)保不是國(guó)際慣例，這是誤解。如上所述，現(xiàn)代工程擔(dān)保制度已有200多年歷史，其中業(yè)主支付擔(dān)保先于承包商履約擔(dān)保100多年。但國(guó)際慣例確實(shí)沒(méi)有“業(yè)主支付保證”的擔(dān)保形式。
2 美國(guó)法律及其留置權(quán)
美國(guó)是聯(lián)邦制國(guó)家。各州各有其憲法和法律體系，但必須符合聯(lián)邦憲法。聯(lián)邦的權(quán)力主要在外交、國(guó)防安全、聯(lián)邦預(yù)算、貨幣、國(guó)際貿(mào)易和州際商業(yè)等方面。刑事和民事方面的立法權(quán)基本上屬于各州，并且州與州之間的差異很大。盡管官方和非官方機(jī)構(gòu)提出過(guò)許多供各州立法參考的統(tǒng)一法案，但各州采納程度不一。
美國(guó)各州法律設(shè)立了五花八門(mén)、數(shù)不勝數(shù)的留置權(quán)。歷史上Mechanic’s Lien廣泛用于保護(hù)體力勞動(dòng)者，例如加利福尼亞州憲法(California Constitution)第十四條第3節(jié)(Mechanics Liens)規(guī)定:“技工、供料人、工匠，以及其他任何類(lèi)型的勞動(dòng)者，對(duì)提供了勞動(dòng)或材料的財(cái)產(chǎn)，就所供勞動(dòng)或材料的價(jià)值有留置權(quán)；立法機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)法律，迅速和有效地強(qiáng)制執(zhí)行這些留置權(quán)�！�
Mechanic’s Lien是同類(lèi)法律的總稱，各州名稱不一，常見(jiàn)還有Mechanic's and Materialman's Lien (技工和供料人留置權(quán))、Construction Lien (施工留置權(quán))、Liens for Labor and Materials (勞動(dòng)和材料的留置權(quán))，Liens of Mechanics, Laborers and Materialmen (技工、勞動(dòng)者和供料人的留置權(quán))。有些州Mechanic’s Lien還適用于修造船舶、機(jī)器以及制磚、伐木等。汽車(chē)維修保養(yǎng)業(yè)的車(chē)輛留置權(quán)亦稱Mechanic’s Lien。1987年美國(guó)統(tǒng)一州法律國(guó)家委員會(huì)公布了《統(tǒng)一施工留置權(quán)法案》(Uniform Construction Lien Act)，但至今未被各州采納。
此外，美國(guó)有《統(tǒng)一聯(lián)邦留置權(quán)登記法案》，該法案繼承并取代了1966年的《統(tǒng)一聯(lián)邦稅金留置權(quán)登記法案》(Uniform Federal Tax Lien Registration Act)；業(yè)主欠稅時(shí)政府將依法登記留置權(quán)，以保護(hù)稅金的優(yōu)先權(quán)并使他人準(zhǔn)確評(píng)估業(yè)主的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。許多國(guó)家的稅金并無(wú)絕對(duì)優(yōu)先權(quán)，例如拿破侖法典第2098條規(guī)定:“國(guó)庫(kù)的優(yōu)先權(quán)及其行使的順位應(yīng)依其有關(guān)法律的規(guī)定。但國(guó)庫(kù)不得因取得優(yōu)先權(quán)以損害第三人早先取得的權(quán)利�！盵3]
本文將美國(guó)建筑業(yè)的Mechanic’s Lien稱為“施工留置權(quán)”，以區(qū)別其它行業(yè)的Mechanic’s Lien。
3 留置權(quán)的成立方式
留置權(quán)與其它擔(dān)保物權(quán)的最大不同在于具有二次效力。第一次效力是成立留置權(quán) (扣留財(cái)產(chǎn)的客體或財(cái)產(chǎn)的權(quán)利)，第二次效力是實(shí)現(xiàn)留置權(quán) (折價(jià)或拍賣(mài))。美國(guó)成立留置權(quán)的主要方式有以下3種：
(1) 占有制。例如，保管人和運(yùn)輸人的留置權(quán)。
(2) 登記制。例如，汽車(chē)維修人可選擇占有汽車(chē)，也可以放棄占有；如果車(chē)主不按約定支付維修費(fèi)，維修人可在車(chē)輛登記機(jī)構(gòu)登記留置權(quán)；車(chē)主仍不付款時(shí)，維修人可委托專(zhuān)業(yè)公司捕捉該汽車(chē)并拍賣(mài)之。
(3) 聲明制。例如懷俄明州憲法§29.7.101(a)(ii)款規(guī)定了一種動(dòng)物喂養(yǎng)人留置權(quán)，被欠款的喂養(yǎng)人可向州國(guó)務(wù)卿辦公室提交留置權(quán)聲明 (Lien Statement)。
英美法系的Lien分類(lèi)為Possessory Lien (占有留置權(quán)) 、Equitable Lien (衡平法留置權(quán))等。我國(guó)目前只有占有留置權(quán)，不占有財(cái)產(chǎn)的Lien往往譯為“優(yōu)先權(quán)”，例如《船舶優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán)國(guó)際公約》(International Convention on Maritime Liens and Mortgages)。
4 美國(guó)施工留置權(quán)的特點(diǎn)
在美國(guó)，施工留置權(quán)法律是強(qiáng)制執(zhí)行的，與之沖突的合同條款無(wú)效。這是一種嚴(yán)格性遵從的法律，有許多必須依時(shí)遵從的程序要件。涉及施工留置權(quán)的文件均有法定格式和標(biāo)準(zhǔn)用語(yǔ)，并必須以有回執(zhí)的保證郵件或掛號(hào)郵件遞送，否則無(wú)效。這種法律還要和其它相關(guān)法律一并執(zhí)行。債權(quán)人稍不小心就會(huì)丟失留置權(quán)。各州最高法院都嚴(yán)格地解釋這種法律而不按普通法創(chuàng)造法令，遇到問(wèn)題往往就會(huì)修訂法律。例如猶他州法典(Utah Code) 第38篇 (Liens) 第1章 (Mechanic’s Liens) 已于2005年1月5日公告修訂，該章近10年來(lái)修訂了6次。如此頻繁地修訂一部已有100多年歷史的法律，這反映了法律必須適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的立法理念。
4.1 施工留置權(quán)適用范圍
施工留置權(quán)的適用范圍一般是：建筑物、構(gòu)筑物、附屬設(shè)施和設(shè)備、土地平整、挖填土、管網(wǎng)、綠化、植樹(shù)、道路、高速公路、鐵路、隧道、橋梁、碼頭、油田、氣田、礦井，等等。通常定義出土地、建筑兩大類(lèi)。
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