- 編號：100345
- 書名：企業(yè)合規(guī)法律實務概論
- 作者：姚軒鴿
- 出版社：法律
- 出版時間：2025年8月
- 入庫時間：2025-9-24
- 定價：59
圖書內容簡介
本書是為高等學校法學、管理學、經(jīng)濟學等相關專業(yè)本科教學編撰的教材。全書系統(tǒng)闡述了企業(yè)合規(guī)管理的理論體系與實務框架。內容緊密圍繞中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設，梳理了企業(yè)合規(guī)制度的溯源、發(fā)展、嬗變，企業(yè)合規(guī)的目的、原則及類型，企業(yè)合規(guī)自治與市場規(guī)制的相互關系等理論，涵蓋企業(yè)合規(guī)管理體系建設、企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價、企業(yè)投資融資、企業(yè)內部治理、企業(yè)正當經(jīng)營與競爭、企業(yè)知識產(chǎn)權、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全、企業(yè)稅務、企業(yè)勞動用工等方面的法律規(guī)范，幫助學生理解國內外企業(yè)合規(guī)法律法規(guī)、行業(yè)標準及監(jiān)管要求，掌握合規(guī)管理的基本原理和操作技能，培養(yǎng)法律與道德風險防范的意識，為企業(yè)合規(guī)人才培養(yǎng)和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展貢獻力量。
圖書目錄
"目 錄
上 編 總 論
第一章 企業(yè)合規(guī)概述
第一節(jié) 西方國家企業(yè)合規(guī)溯源
第二節(jié) 我國企業(yè)合規(guī)制度的嬗變
一、國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設與企業(yè)合規(guī)發(fā)展
二、集體企業(yè)走向企業(yè)合規(guī)的回顧與展望
三、從私法自治到企業(yè)合規(guī)——企業(yè)管理的升級與完善
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)與相關法律制度的關系
一、企業(yè)合規(guī)與企業(yè)法人制度的關系
二、企業(yè)合規(guī)與企業(yè)法人財產(chǎn)權、企業(yè)股權的關系
三、企業(yè)合規(guī)與社會責任的關系
四、企業(yè)合規(guī)與經(jīng)濟法的相互關系
第四節(jié) 企業(yè)合規(guī)與公司法務的關系再造
一、從企業(yè)本質看公司法務與企業(yè)合規(guī)各自的定位
二、企業(yè)合規(guī)背景下公司法務功能的適度轉換
三、對企業(yè)合規(guī)部門職責和合規(guī)功能的再認識
第二章 企業(yè)合規(guī)的基本理論
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)的目的
一、建立企業(yè)最基本的制度競爭力
二、增強企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營防范風險的能力
三、優(yōu)化企業(yè)內部治理的體系結構
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)的原則
一、全面合規(guī)原則
二、合規(guī)責任原則
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)的類型
一、綜合合規(guī)與專項合規(guī)
二、行政合規(guī)與刑事責任預防
三、國有企業(yè)合規(guī)與民營企業(yè)合規(guī)
第三章 企業(yè)合規(guī)自治與市場規(guī)制的相互關系
第一節(jié) 市場規(guī)制與企業(yè)合規(guī)各自的邊界
一、市場規(guī)制概述
二、企業(yè)合規(guī)的性質界定
三、企業(yè)合規(guī)的市場規(guī)制邏輯
第二節(jié) 政府部門監(jiān)管企業(yè)合規(guī)的適度謙抑
一、政府部門監(jiān)管企業(yè)合規(guī)的緣由
二、當下政府部門監(jiān)管企業(yè)合規(guī)的樣態(tài)及其缺陷
三、政府監(jiān)管企業(yè)合規(guī)的界限
第三節(jié) 企業(yè)自主合規(guī)的培育和激勵
一、企業(yè)自身要建立有效的合規(guī)管理機制
二、企業(yè)自主合規(guī)激勵機制的建設
三、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的自治功能
第四章 企業(yè)合規(guī)管理體系
第一節(jié) 國際企業(yè)合規(guī)管理體系
一、合規(guī)管理體系術語
二、合規(guī)管理的組織環(huán)境
三、合規(guī)管理的領導作用
四、合規(guī)管理的策劃
五、合規(guī)管理的支持
六、合規(guī)管理的運行
七、合規(guī)管理的績效評價
八、合規(guī)管理的改進
第二節(jié) 國內企業(yè)合規(guī)管理體系
一、企業(yè)合規(guī)的組織和職責
二、企業(yè)合規(guī)的制度建設
三、企業(yè)合規(guī)的運行機制
四、企業(yè)合規(guī)的文化
五、企業(yè)合規(guī)的信息化建設
六、企業(yè)合規(guī)的監(jiān)督問責
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性評價
一、有效性評價的原則
二、有效性評價的內容
三、有效性評價的實施
中 編 分 論
第五章 企業(yè)投融資合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)投融資合規(guī)管理概述
一、企業(yè)投資合規(guī)概述
二、企業(yè)融資合規(guī)概述
第二節(jié) 企業(yè)投資合規(guī)制度
一、企業(yè)股權投資
二、企業(yè)資金拆借
第三節(jié) 企業(yè)融資合規(guī)制度
一、股權融資（含IPO融資）
二、債權融資
三、新型融資方式——資產(chǎn)證券化
第四節(jié) 企業(yè)合法融資與非法集資的界限
一、對非法集資的認識
二、企業(yè)融資創(chuàng)新的合規(guī)邊界
三、P2P融資模式走向沒落的警示
第六章 企業(yè)治理合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)與公司治理的關系
一、企業(yè)治理合規(guī)的價值與意義
二、企業(yè)內部治理合規(guī)的要求及實施
第二節(jié) 公司章程的合規(guī)
一、公司章程概述
二、公司章程自治內容的合規(guī)
第三節(jié) 股東會及股東權利行使合規(guī)
一、股權結構合規(guī)
二、股東會職權設定合規(guī)
三、股東會會議決議合規(guī)
四、股東義務履行及權利行使合規(guī)
第四節(jié) 董事會及管理合規(guī)
一、董事會的功能定位及職權
二、董事會的產(chǎn)生及任期合規(guī)
三、董事會會議決議合規(guī)
四、董事義務履行合規(guī)
五、上市公司獨立董事內部治理監(jiān)控機制
第五節(jié) 企業(yè)內部治理合規(guī)組織體系的構建
一、構建自上而下的合規(guī)組織體系
二、保障合規(guī)部門的獨立性
三、高層管理人作出承諾與表率
第七章 企業(yè)正當經(jīng)營與競爭合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)反不正當競爭
一、企業(yè)正當經(jīng)營與公平合規(guī)競爭概述
二、企業(yè)不正當競爭的國內現(xiàn)狀
三、企業(yè)不正當競爭合規(guī)風險
四、企業(yè)不正當競爭風險應對
第二節(jié) 企業(yè)反壟斷的理念與措施
一、企業(yè)反壟斷合規(guī)風險
二、企業(yè)反壟斷的合規(guī)措施
第三節(jié) 企業(yè)并購合規(guī)
一、企業(yè)并購合規(guī)風險
二、企業(yè)并購合規(guī)措施
第四節(jié) 企業(yè)保護消費者權益的合規(guī)義務
第八章 企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)原理
第二節(jié) 專利合規(guī)管理
第三節(jié) 著作權合規(guī)管理
第四節(jié) 商標合規(guī)管理
第五節(jié) 商業(yè)秘密合規(guī)管理
第九章 企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)概述
一、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)的內涵
二、大數(shù)據(jù)時代企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全風險
三、企業(yè)開展數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)的重要意義
第二節(jié) 企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)的基本思路
一、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)體系的建構原則
二、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)體系的關鍵板塊與主要場景
三、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)的制度建設
第十章 企業(yè)稅務合規(guī)
第一節(jié) 基本概念
一、企業(yè)稅務合規(guī)界定
二、企業(yè)稅務合規(guī)風險界定
第二節(jié) 企業(yè)稅務合規(guī)類型
一、根據(jù)稅法淵源體系劃分
二、根據(jù)稅收實體法制度劃分
三、根據(jù)稅收征收管理法律制度劃分
第三節(jié) 企業(yè)稅務合規(guī)風險類型與成因分析
一、稅法淵源視域企業(yè)稅務合規(guī)風險與成因分析
二、稅收實體法視域企業(yè)稅務合規(guī)風險與成因分析
三、稅收征收管理法律視域企業(yè)稅務合規(guī)風險與成因分析
四、其他視域企業(yè)稅務合規(guī)風險與成因分析
第四節(jié) 企業(yè)稅務合規(guī)風險評估識別的一般途徑與方法
一、企業(yè)稅務合規(guī)風險評估的內涵
二、企業(yè)稅務合規(guī)風險識別的內涵
三、企業(yè)稅務合規(guī)風險評估與識別的一般途徑和方法
第五節(jié) 企業(yè)稅務合規(guī)風險防范的具體途徑與方法
一、狹義視域企業(yè)稅務合規(guī)風險防范
二、過程視域企業(yè)稅務合規(guī)風險防范
三、事后視域企業(yè)稅務合規(guī)風險防范
四、廣義視域企業(yè)稅務合規(guī)風險防范
第十一章 企業(yè)勞動用工合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)勞動用工合規(guī)概述
一、企業(yè)勞動用工合規(guī)的概念
二、企業(yè)勞動用工合規(guī)的必要性
第二節(jié) 企業(yè)勞動用工合規(guī)的主要內容與風險類型
一、企業(yè)勞動用工合規(guī)的主要內容
二、企業(yè)勞動用工合規(guī)常見風險防范
第三節(jié) 企業(yè)勞動用工常見合規(guī)風險防范
一、企業(yè)用工種類合規(guī)風險防范
二、勞動者入職階段合規(guī)風險防范
三、勞動者在職階段合規(guī)風險防范
四、勞動者離職階段合規(guī)風險防范
五、勞動爭議階段的合規(guī)風險防范
下 編 企業(yè)合規(guī)風險責任論
第十二章 企業(yè)合規(guī)風險及其法律責任分析
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)風險
一、企業(yè)經(jīng)營風險與企業(yè)合規(guī)風險比較
二、企業(yè)財務風險與企業(yè)合規(guī)風險比較
三、企業(yè)合規(guī)風險與企業(yè)法律風險比較
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)的風險來源
一、外部來源
二、內部來源
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)的法律責任
一、行政責任
二、刑事責任
三、民事責任
第四節(jié) 企業(yè)合規(guī)法律責任的承擔
一、企業(yè)合規(guī)法律責任的承擔主體
二、企業(yè)合規(guī)法律責任的分割
第十三章 企業(yè)道德合規(guī)及其風險與防范
第一節(jié) 企業(yè)道德合規(guī)概述
一、企業(yè)道德合規(guī)內涵
二、企業(yè)道德合規(guī)特征
三、企業(yè)道德合規(guī)必要性
第二節(jié) 企業(yè)道德風險概述
一、企業(yè)道德風險界定
二、企業(yè)道德風險形成機理
三、企業(yè)道德風險的類別
第三節(jié) 企業(yè)道德風險的法律防范
一、建設公平競爭的企業(yè)道德環(huán)境
二、建設道德內核的企業(yè)文化環(huán)境
三、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的道德自律功能
第十四章 企業(yè)違法犯罪風險及其治理
第一節(jié) 企業(yè)違法犯罪概述
一、企業(yè)違法
二、企業(yè)犯罪
三、企業(yè)行政違法與犯罪的界限
第二節(jié) 企業(yè)違法犯罪風險
一、企業(yè)內部管理風險
二、企業(yè)外部生產(chǎn)經(jīng)營風險
第三節(jié) 企業(yè)違法犯罪責任基礎
一、企業(yè)違法犯罪責任基礎概述
二、企業(yè)因自身不法行為而承擔責任
三、企業(yè)因其高管員工不法行為而承擔責任
第四節(jié) 企業(yè)違法責任承擔形式
一、企業(yè)違法犯罪承擔責任的一般形式
二、企業(yè)治理結構體系改造責任
參考文獻
附件 非法經(jīng)營罪刑法規(guī)范總整理
《中華人民共和國刑法》
相關規(guī)范
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