- 編號：78167
- 書名：私募投資基金監(jiān)管規(guī)范匯編
- 作者：江鋒濤
- 出版社：法律
- 出版時間：2018年7月
- 入庫時間：2018-8-13
- 定價：88
圖書內容簡介
《私募投資基金監(jiān)管規(guī)范匯編》全面、系統(tǒng)地收錄了私募基金管理人的登記、私募基金的備案、私募基金的募集、私募基金的運作、私募基金從業(yè)人員的管理、私募基金的業(yè)務外包、創(chuàng)業(yè)投資基金的設立與運作等方面的監(jiān)管規(guī)范，主線明了、脈絡清晰，是目前私募投資基金領域內詳盡實用的從業(yè)工具書。《私募投資基金監(jiān)管規(guī)范匯編》適用于從事私募基金業(yè)務的全體人員，包括私募基金管理人，私募基金合規(guī)風控人員，從事私募基金業(yè)務的律師、研究學者以及擬進入私募基金行業(yè)的從業(yè)人員。
圖書目錄
"目錄
一、綜合類
1.中華人民共和國證券投資基金法
2.私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法
3.關于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定的解釋（一）
4.關于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定的解釋（二）
5.國務院法制辦關于《私募投資基金管理暫行條例（征求意見稿）》公開征求意見的通知
私募投資基金管理暫行條例（征求意見稿）
6.中國人民銀行中國銀行保險監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會國家外匯管理局關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見
7.中國人民銀行有關負責人就《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》答記者問
二、私募投資基金管理人登記和基金備案
（一）2014年
1.基金業(yè)協(xié)會關于發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的通知
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）
2.私募基金登記備案相關問題解答（一）
3.關于私募基金登記備案有關問題的說明
4.私募基金登記備案相關問題解答（二）
5.私募基金登記備案相關問題解答（三）
6.關于改進私募基金管理人登記備案相關工作的通知
（二）2015年
1.私募基金登記備案相關問題解答（四）
2.私募基金登記備案相關問題解答（五）
3.發(fā)行監(jiān)管問答——關于與發(fā)行監(jiān)管工作相關的私募投資基金備案問題的解答
4.關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告
附件：關于實行私募基金管理人分類公示制度的具體方案
5.關于與并購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答
6.關于加強參與全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函
7.私募基金登記備案相關問題解答（六）
8.關于私募基金登記備案系統(tǒng)升級的通知
9.關于發(fā)布私募基金登記備案相關常見問題解答的通知
私募基金登記備案常見問答匯總
10.關于進一步優(yōu)化私募基金登記備案工作若干舉措的通知
11.私募投資基金登記備案的問題解答（七）
（三）2016年
1.關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告
附件：私募基金管理人登記法律意見書指引
2.中基協(xié)負責人就發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問
3.中基協(xié)負責人就落實《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關問題答記者問
4.私募基金登記備案相關問題解答（八）
5.私募基金登記備案相關問題解答（九）
6.證監(jiān)會舉行新聞發(fā)布會就私募監(jiān)管熱點問題答記者問
7.私募基金登記備案常見問題解答
8.私募基金登記備案相關問題解答（十）
9.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)機構業(yè)務問答（二）——關于私募投資基金登記備案有關問題的解答
10.私募基金登記備案相關問題解答（十一）
11.關于資產管理業(yè)務綜合報送平臺上線運行相關安排的說明
12.私募基金登記備案相關問題解答（十二）
（四）2017年
1.外商獨資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報說明（節(jié)選）
2.落實外資私募管理人登記推動資本市場對外開放——富達利泰登記成為首家外商獨資私募證券管理人
3.2016年私募基金登記備案情況綜述
4.私募基金登記備案相關問題解答（十三）
5.關于“資產管理業(yè)務綜合管理平臺”第二階段上線運行與私募基金信息報送相關事項的通知
6.關于“資產管理業(yè)務綜合報送平臺”會員模塊全面上線運行與會員信息登記相關事項的通知
7.私募基金登記備案相關問題解答（十四）
8.防范利益沖突完善內部治理推動私募基金行業(yè)專業(yè)化發(fā)展——洪磊
會長在第四屆中國（寧波）私募投資基金峰會上的發(fā)言
9.私募基金管理人登記須知
10.私募基金管理人備案須知
三、私募投資基金募集
（一）2014年
1.關于發(fā)布《私募投資基金募集與轉讓業(yè)務指引（試行）》與《私募股權投資基金項目股權轉讓業(yè)務指引（試行）》的通知
附件1：私募投資基金募集與轉讓業(yè)務指引（試行）
附件2：私募股權投資基金項目股權轉讓業(yè)務指引（試行）
（二）2015年
1.中國保監(jiān)會關于設立保險私募基金有關事項的通知
（三）2016年
1.關于禁止違規(guī)開展私募產品拆分轉讓業(yè)務問題的答復
2.關于發(fā)布《私募投資基金募集行為管理辦法》的通知
附件1：私募投資基金募集行為管理辦法
附件一私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引
（個人版）
附件二私募投資基金風險揭示書內容與格式指引
附件2：《私募投資基金募集行為管理辦法》起草說明
3.確立私募行為標準，促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展
4.中國基金業(yè)協(xié)會關于發(fā)布私募投資基金合同指引的通知
附件1：私募投資基金合同指引1號（契約型私募投資基金合同內容與格式指引）
附件2：私募投資基金合同指引2號（公司章程必備條款指引）
附件3：私募投資基金合同指引3號（合伙協(xié)議必備條款指引）
附件4：《私募投資基金合同指引》起草說明
5.指路合同訂立，引導行業(yè)規(guī)范
（四）2017年
1.《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》起草說明
2.基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）
3.證券期貨投資者適當性管理辦法
四、私募投資基金運作
（一）內部控制
1.關于發(fā)布《私募投資基金管理人內部控制指引》的通知
附件1：私募投資基金管理人內部控制指引
附件2：《私募投資基金管理人內部控制指引》起草說明
（二）信息披露
1.關于發(fā)布《私募投資基金信息披露管理辦法》的通知
附件1：私募投資基金信息披露管理辦法
附件2：私募投資基金信息披露內容與格式指引1號（適用于私募證券投資基金）
附件3：《私募投資基金信息披露管理辦法》起草說明
2.關于私募基金信息披露備份系統(tǒng)正式運行的公告
3.關于發(fā)布《私募投資基金信息披露內容與格式指引2號——適用于私募股權（含創(chuàng)業(yè)）投資基金》的通知
私募投資基金信息披露內容與格式指引2號——適用于私募股權（含創(chuàng)業(yè)）投資基金
4.推進信息披露工作，積累私募行業(yè)信用——私募基金信息披露備份平臺全面上線運行
（三）開戶和結算
1.關于私募投資基金開戶和結算有關問題的通知
2.私募投資基金開戶和結算常見問題解答
（四）基金估值
1.關于發(fā)布《基金中基金估值業(yè)務指引（試行）》的通知
基金中基金估值業(yè)務指引（試行）
2.關于發(fā)布《證券投資基金投資流通受限股票估值指引（試行）》的通知
證券投資基金投資流通受限股票估值指引（試行）
（五）私募機構參與新三板做市業(yè)務
1.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行）
2.證監(jiān)會發(fā)布《關于證券經營機構參與全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務有關問題的通知》
關于證券經營機構參與全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務有關問題的通知
3.全國股轉公司積極準備私募機構做市業(yè)務試點相關工作
4.關于發(fā)布《私募機構全國股轉系統(tǒng)做市業(yè)務試點專業(yè)評審方案》的公告
附件：私募機構全國股轉系統(tǒng)做市業(yè)務試點專業(yè)評審方案
附件1私募機構全國股轉系統(tǒng)做市業(yè)務試點專業(yè)評審申請材料內容與格式
附件2私募機構做市申請材料評審內容
附件3私募機構做市專業(yè)評審流程圖
5.全國股轉公司有關負責人就啟動私募機構做市業(yè)務試點答記者問
6.關于發(fā)布私募機構做市業(yè)務試點專業(yè)評審申請材料評分排名及進入現場驗收機構名單的公告
（六）私募投資基金進入交易所/銀行間債券市場
1.關于引導私募投資基金進入交易所債券市場答記者問
2.中國人民銀行金融市場司關于私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知
3.關于進一步做好合格機構投資者進入銀行間債券市場有關事項的公告
（七）私募機構新三板掛牌融資
1.關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知
2.全國股轉公司有關負責人就金融機構掛牌新三板相關事宜答記者問
3.關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓說明書信息披露指引（試行）》1-6號的公告
附件2：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓說明書信息披露指引第2號——私募基金管理機構（試行）
（八）國有股轉持相關
1.財政部關于國有企業(yè)認定問題有關意見的函
2.國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法
3.國務院國有資產監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《上市公司國有股東標識管理暫行規(guī)定》的通知
上市公司國有股東標識管理暫行規(guī)定
4.國務院國有資產監(jiān)督管理委員會關于施行《上市公司國有股東標識管理暫行規(guī)定》有關問題的函
5.財政部國資委證監(jiān)會社�；饡P于印發(fā)《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》的通知
境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法
6.關于取消豁免國有創(chuàng)業(yè)投資機構和國有創(chuàng)業(yè)投資引導基金國有股轉持義務審批事項后有關管理工作的通知
附件1：豁免國有創(chuàng)業(yè)投資機構或國有創(chuàng)業(yè)投資引導基金國有股轉持義務有關信息公示表
附件2：豁免國有創(chuàng)業(yè)投資機構或國有創(chuàng)業(yè)投資引導基金國有股轉持義務公示情況表
7.申請豁免國有股轉持相關政策的流程說明
8.歡迎國有創(chuàng)投機構和引導基金通過協(xié)會公示渠道豁免國有股轉持
9.國務院關于印發(fā)劃轉部分國有資本充實社保基金實施方案的通知
劃轉部分國有資本充實社�；饘嵤┓桨�
（九）私募機構申請公募基金管理業(yè)務
1.私募投資基金管理機構申請公募基金管理業(yè)務資格流程
（十）私募基金與上市公司合作投資
1.關于發(fā)布《上市公司與私募基金合作投資事項信息披露業(yè)務指引》的通知
上市公司與私募基金合作投資事項信息披露業(yè)務指引
2.上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定
3.證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉就《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份特別規(guī)定》答記者問
4.關于發(fā)布《上海證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則》的通知
上海證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則
5.關于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則》的通知
深圳證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則
（十一）其他
1.非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引
2.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)機構業(yè)務問答（一）——關于資產管理計劃、契約型私募基金投資擬掛牌公司股權有關問題
3.非上市公眾公司監(jiān)管問答——定向發(fā)行（二）
4.關于《非上市公眾公司監(jiān)管問答——定向發(fā)行（二）》適用有關問題的通知
5.關于加強私募投資基金等產品賬戶管理有關事項的通知
五、創(chuàng)業(yè)投資基金
1.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法
2.國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見的通知
關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作的指導意見
3.關于印發(fā)《新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知
附件1：新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法
附件2：發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資基金的方案框架
附件3：對現有創(chuàng)業(yè)投資基金進行增資的方案框架
六、基金從業(yè)人員管理
（一）2014年
1.關于發(fā)布《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》的通知
基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則
（二）2015年
1.關于發(fā)布《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的通知
附件1：基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）
附件2：《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》起草說明
七、基金業(yè)務外包
1.關于基金銷售機構從業(yè)人員資格管理有關事項的通知
2.基金銷售機構從業(yè)人員資格管理相關問題解答
3.關于發(fā)布《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》的通知
附件1：私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）
附件2：《私募投資基金服務業(yè)務服務辦法（試行）》起草說明
附件3：私募投資基金服務機構登記法律意見書指引
八、監(jiān)管檢查
（一）2014年
1.關于發(fā)布《紀律處分實施辦法（試行）》等四項自律規(guī)則的通知
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法（試行）
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則（試行）
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投資基金糾紛調解規(guī)則（試行）
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴處理辦法（試行）
（二）2015年
1.關于在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項整治行動的通告
2.私募基金嚴禁違法公開宣傳推介——基金業(yè)協(xié)會有關負責人就上海寶銀發(fā)表公開信事件答記者問
3.關于建立“失聯（異常）”私募機構公示制度的通知
（三）2016年
1.關于私募基金管理人注銷相關事宜的公告
2.證監(jiān)會通報2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況
附件：被采取行政監(jiān)管措施的機構和個人名單
3.關于做好私募基金“兩個加強、兩個遏制”相關工作的通知
4.堅守底線加強自律協(xié)會督促私募基金管理人認真整改
附件：被注銷登記或未辦理通過的機構名單
5.關于暫停接受部分律師事務所私募基金管理人登記法律意見書的公告
（四）2017年
1.關于優(yōu)化失聯機構自律機制及公示第十一批失聯私募機構的公告
附件：第十一批失聯私募機構名單
2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會嚴肅查處涉嫌違法證券業(yè)務活動
附件：被注銷登記的6家私募基金管理人名單
3.關于注銷北京天和融匯投資基金管理有限公司和北京天和融旺投資基金管理有限公司私募基金管理人登記等有關情況的公告
4.天和融匯和天和融旺被依法注銷私募基金管理人登記
5.證監(jiān)會通報2017年私募基金專項檢查執(zhí)法情況
附件：被采取行政監(jiān)管措施的私募機構名單
（五）2018年
1.關于開展2018年私募基金專項檢查工作的通知
九、新八條底線規(guī)定及配套文件
1.證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定
2.《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》制定說明
3.關于落實《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》有關事項的通知
4.嚴格遵守《私募資管業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》實現私募業(yè)務規(guī)范運作
5.關于發(fā)布《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規(guī)范第1-3號》的通知
附件1：證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規(guī)范第1號——備案核查與自律管理
附件2：證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規(guī)范第2號——委托第三方機構提供投資建議服務
附：證明文件清單
附件3：證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規(guī)范第3號——結構化資產管理計劃
6.細化備案管理要求嚴格貫徹落實新規(guī)——基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募資產管理計劃備案管理規(guī)范第1-3號》
7.關于發(fā)布《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規(guī)范第4號》的通知
8.《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規(guī)范第4號》起草說明
9.證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規(guī)范第4號——私募資產管理計劃投資房地產開發(fā)企業(yè)、項目
十、其他
1.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
2.關于印發(fā)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會有關文件的通知
附件一：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會工作報告
附件二：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程
附件三：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法
附件四：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員會費收繳辦法
附件五：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員自律公約
附件六：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會理事會工作規(guī)則
附件七：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會監(jiān)事會工作規(guī)則
附件八：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會決議
3.關于發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員登記注冊程序》的通知
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員登記注冊程序
4.關于發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》通知
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約
5.關于發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》的通知
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員職業(yè)守則
6.關于《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資產管理類特別會員入會工作指引》的通知
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資產管理類特別會員入會工作指引
7.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程
8.關于修訂《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的決議
附件一：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法
附件二：《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》修訂說明
9.財政部、稅務總局關于資管產品增值稅有關問題的通知
10.關于發(fā)布《證券期貨科學技術獎勵管理辦法》的通知
證券期貨科學技術獎勵管理辦法
11.國家發(fā)展改革委辦公廳關于發(fā)揮政府出資產業(yè)投資基金引導作用推進市場化銀行債權轉股權相關工作的通知
12.關于發(fā)布《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規(guī)則（試行）》的通知
私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規(guī)則（試行）
《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規(guī)則（試行）》起草說明
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