- 編號：91418
- 書名：融資之道——公司融資路徑與法律風(fēng)險(xiǎn)控制（第二版）
- 作者：楊飛翔
- 出版社：法律
- 出版時間：2022年8月
- 入庫時間：2022-9-23
- 定價：108元
- 特價：86.4元，80折，省21.6元！
圖書內(nèi)容簡介
"公司融資是金融與法律交叉領(lǐng)域的高頻詞匯。公司融資如此重要，以至于我們不能單從資金融通（金融）的角度去看待問題，而必須要從更廣闊的公司治理和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度來思考和對待公司融資問題。
本書分別對債務(wù)融資、權(quán)益融資、融資新發(fā)展等給予詳盡的介紹。本書論述了多種融資方式的基礎(chǔ)理論、融資特征及優(yōu)劣勢，并列舉了所涉的法律規(guī)范。同時，本書還對業(yè)務(wù)實(shí)踐中的具體操作模式、條件與流程進(jìn)行了介紹，對真實(shí)、典型、熱點(diǎn)案例深入解析，并提出了潛在風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對舉措。對于公司融資中隱形卻不可忽視的政府作用，本書也并未刻意回避。最后，本書對企業(yè)財(cái)務(wù)危機(jī)的法律處置進(jìn)行了簡要介紹。就此而言，本書提供了全景式的公司融資路線圖，并輔以各種案例、法規(guī)和數(shù)據(jù)，便于讀者加強(qiáng)對公司融資的理解。
公司融資的法規(guī)與實(shí)踐都在飛速進(jìn)化，各種新規(guī)則與新模式層出不窮。公司實(shí)際控制人需要對融資及其風(fēng)險(xiǎn)有基本的了解，否則“知識缺口”先于“金融缺口”而存在，會進(jìn)一步惡化“金融缺口”。本書擬幫助相關(guān)人士能站在法律風(fēng)險(xiǎn)管控的視角剖析公司融資問題。
"
圖書目錄
"目 錄
第一章 公司融資一般理論
第一節(jié) 金融壓抑下的公司融資
一、我國金融市場的融資概況
二、企業(yè)融資難問題及其體現(xiàn)
第二節(jié) 公司融資分類與融資選擇
一、公司融資分類
二、公司治理結(jié)構(gòu)視野下的融資選擇
第三節(jié) 公司融資面臨的新問題
一、債務(wù)融資的問題
二、普惠金融的問題
第四節(jié) 不同融資結(jié)構(gòu)下的公司治理與風(fēng)險(xiǎn)控制
一、融資結(jié)構(gòu)下的風(fēng)險(xiǎn)概述
二、公司實(shí)際控制人的風(fēng)險(xiǎn)分析
第二章 債務(wù)融資
第一節(jié) 銀行貸款
一、銀行貸款概述
（一）銀行貸款適用的相關(guān)法律規(guī)范
�。ǘ┿y行貸款的種類
（三）借貸雙方的權(quán)利義務(wù)
�。ㄋ模┿y行貸款的一般流程
二、銀行貸款業(yè)務(wù)的具體介紹
�。ㄒ唬┝鲃淤Y金貸款
（二）并購貸款
�。ㄈ﹪鴥�(nèi)貿(mào)易融資
（四）項(xiàng)目貸款
�。ㄎ澹┳》块_發(fā)貸款
三、銀行貸款潛在的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
�。ㄒ唬┟袷路娠L(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
�。ǘ┬淌仑�(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
第二節(jié) 信托貸款
一、信托貸款概述
（一）何為信托
�。ǘ┬磐匈J款適用的法律規(guī)范
�。ㄈ┬磐匈J款與銀行貸款的區(qū)別
（四）借貸雙方的權(quán)利義務(wù)
�。ㄎ澹┬磐匈J款的一般流程
二、主要業(yè)務(wù)類型
�。ㄒ唬┝鲃淤Y金貸款集合資金信托計(jì)劃
（二）項(xiàng)目貸款集合資金信托計(jì)劃
三、風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對
�。ㄒ唬┑湫桶咐榻B——安信信托與泰宇花苑案
�。ǘ┑湫桶咐榻B——中江信托與藍(lán)德集團(tuán)案
�。ㄈ┥钊肫饰�
第三節(jié) 債券融資
一、債券融資概述
�。ㄒ唬﹤谫Y的特點(diǎn)
�。ǘ﹤谫Y適用的相關(guān)法律規(guī)范
（三）債券融資的種類
二、各企業(yè)類債券的具體介紹
�。ㄒ唬┢髽I(yè)債
�。ǘ┕緜�
�。ㄈ┿y行間債券市場非金融企業(yè)融資工具
三、企業(yè)類債券的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對措施
�。ㄒ唬┬抛u(yù)風(fēng)險(xiǎn)
（二）民事法律風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
�。ㄈ┬淌路娠L(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
第四節(jié) 供應(yīng)鏈融資
一、供應(yīng)鏈融資概述
�。ㄒ唬┕⿷�(yīng)鏈融資適用的相關(guān)法律規(guī)范
�。ǘ┕⿷�(yīng)鏈融資的特點(diǎn)
�。ㄈ┕⿷�(yīng)鏈融資的幾種典型模式
二、供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)的具體介紹
（一）貨押類融資
�。ǘ⿷�(yīng)收賬款類融資
三、供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
�。ㄒ唬┕⿷�(yīng)鏈金融的主要風(fēng)險(xiǎn)因素
�。ǘ┨摷賯}單質(zhì)押騙貸案
（三）供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制
第五節(jié) 類金融機(jī)構(gòu)融資
一、典當(dāng)
（一）典當(dāng)融資概述
�。ǘ┑洚�(dāng)融資的條件
（三）典當(dāng)融資的流程
�。ㄋ模┑洚�(dāng)公司融資的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對
二、融資租賃
�。ㄒ唬┤谫Y租賃的特征
�。ǘ┤谫Y租賃的現(xiàn)狀
（三）融資租賃的操作方式
三、小額貸款公司
（一）小額貸款公司的特征
�。ǘ┬☆~貸款公司的現(xiàn)狀
�。ㄈ┵J款要求及一般流程
第六節(jié) 民間融資
一、民間融資概述
�。ㄒ唬┟耖g融資適用的相關(guān)法律法規(guī)
（二）民間融資的特點(diǎn)
�。ㄈ┟耖g融資的方式
二、變相民間借貸融資業(yè)務(wù)的介紹
�。ㄒ唬┵I賣回購交易模式
�。ǘ┭h(huán)交易模式
�。ㄈ┩斜P交易模式
三、民間融資的法律風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
�。ㄒ唬┓欠Y風(fēng)險(xiǎn)
�。ǘ┨茁焚J介紹及相關(guān)案例
第七節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融融資
一、互聯(lián)網(wǎng)金融融資概述
（一）互聯(lián)網(wǎng)金融融資的法律現(xiàn)狀
�。ǘ┗ヂ�(lián)網(wǎng)金融融資的方式
�。ㄈ┗ヂ�(lián)網(wǎng)金融融資的特點(diǎn)
（四）互聯(lián)網(wǎng)金融融資的一般流程
二、互聯(lián)網(wǎng)金融融資潛在的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
第三章 權(quán)益融資
第一節(jié) 天使投資、VC與PE
一、天使投資
�。ㄒ唬┨焓雇顿Y概述
（二）天使投資融資業(yè)務(wù)介紹
二、風(fēng)險(xiǎn)投資（VC）
�。ㄒ唬￢C概述
（二）風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)介紹
三、私募股權(quán)投資（PE）
�。ㄒ唬┧侥脊蓹�(quán)投資概述
�。ǘ┧侥脊蓹�(quán)投資的業(yè)務(wù)介紹
�。ㄈ┧侥脊蓹�(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
第二節(jié) 境內(nèi)上市
一、境內(nèi)上市概述
�。ㄒ唬┚硟�(nèi)上市現(xiàn)狀
�。ǘ┚硟�(nèi)上市相關(guān)法律規(guī)范
�。ㄈ┚硟�(nèi)上市的方式
�。ㄋ模┚硟�(nèi)上市的優(yōu)勢與不足
二、首次公開發(fā)行的具體要求及操作流程
�。ㄒ唬┲靼迨袌鍪状喂_發(fā)行的一般條件及流程
�。ǘ﹦�(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行的一般條件及流程
�。ㄈ┛苿�(chuàng)板首次公開發(fā)行的一般條件及流程
三、上市條件及程序
�。ㄒ唬┥辖凰鲜械臈l件及程序
（二）深交所上市的條件及流程
四、首次公開發(fā)行股票并上市的潛在風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
�。ㄒ唬┎挥韬藴�(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
（二）欺詐發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
第三節(jié) 境外上市
一、境外上市概述
（一）境外上市現(xiàn)狀
�。ǘ┚惩馍鲜械南嚓P(guān)法律規(guī)范
（三）境外上市地點(diǎn)
�。ㄋ模┚惩馍鲜械姆绞�
（五）境外上市的優(yōu)勢與不足
二、境外間接上市的一般條件及流程
�。ㄒ唬┐蠹t籌模式
（二）小紅籌模式
三、境外直接上市的一般條件及流程
四、我國香港特區(qū)上市的具體要求及流程
�。ㄒ唬┪覈愀厶貐^(qū)上市的具體要求
�。ǘ┪覈愀厶貐^(qū)上市的具體程序
五、境外上市的法律風(fēng)險(xiǎn)
（一）境外上市的失敗風(fēng)險(xiǎn)
�。ǘ┚惩馔耸酗L(fēng)險(xiǎn)
�。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
第四節(jié) 新三板
一、新三板概述
�。ㄒ唬┬氯宓臍v史淵源
（二）新三板的相關(guān)法律規(guī)定
�。ㄈ┬氯宓奶卣�
二、新三板具體業(yè)務(wù)介紹
�。ㄒ唬┬氯鍜炫频臈l件
（二）新三板掛牌的流程
�。ㄈ⿸炫坪蠊善卑l(fā)行
三、新三板掛牌的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
�。ㄒ唬┬氯鍜炫频娘L(fēng)險(xiǎn)及案例
（二）應(yīng)對措施
第五節(jié) 區(qū)域性股交中心掛牌融資
一、區(qū)域性股交中心概述
�。ㄒ唬┥虾９山恢行牡幕厩闆r
（二）上海股交中心融資業(yè)務(wù)現(xiàn)狀
�。ㄈ┰谏虾９山恢行倪M(jìn)行掛牌的優(yōu)勢
二、上海股交中心掛牌的條件與流程
�。ㄒ唬〦板掛牌條件
�。ǘ㏎板掛牌條件
�。ㄈ⿸炫屏鞒�
三、掛牌后的融資條件與流程
�。ㄒ唬┮话闳谫Y方式
�。ǘ┒ㄏ蛟霭l(fā)的條件與流程
四、區(qū)域性股交中心掛牌融資風(fēng)險(xiǎn)
第六節(jié) 再融資
一、再融資概述
�。ㄒ唬┰偃谫Y
（二）相關(guān)法律規(guī)范
�。ㄈ┰偃谫Y的現(xiàn)狀
二、再融資具體業(yè)務(wù)介紹
�。ㄒ唬┓枪_發(fā)行對象與認(rèn)購條件
�。ǘ┒聲c股東大會決議
�。ㄈ┖藴�(zhǔn)發(fā)行
（四）發(fā)行期間股票停牌要求
�。ㄎ澹┥鲜袝r間的安排
第四章 融資新發(fā)展
第一節(jié) 明股實(shí)債類融資
一、明股實(shí)債融資概述
�。ㄒ唬┟鞴蓪�(shí)債融資的政策限制
�。ǘ┫嚓P(guān)法律規(guī)范
�。ㄈ┟鞴蓪�(shí)債融資的主要模式
二、明股實(shí)債具體業(yè)務(wù)介紹
�。ㄒ唬┕蓹�(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓附回購
�。ǘ┕善笔找鏅�(quán)轉(zhuǎn)讓及回購
第二節(jié) 債轉(zhuǎn)股類融資
一、債轉(zhuǎn)股的發(fā)展歷程
二、債轉(zhuǎn)股相關(guān)法律法規(guī)
三、市場化債轉(zhuǎn)股企業(yè)應(yīng)具備的條件
四、債轉(zhuǎn)股操作模式
（一）收債轉(zhuǎn)股模式
�。ǘ┤牍蛇�債模式
（三）股債結(jié)合模式
�。ㄋ模﹤D(zhuǎn)優(yōu)先股模式
第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換債券（CB）融資
一、可轉(zhuǎn)換債券融資概述
�。ㄒ唬┖螢榭赊D(zhuǎn)換債券融資
�。ǘ┫嚓P(guān)法律規(guī)范
�。ㄈ┛赊D(zhuǎn)換債券的融資現(xiàn)狀
二、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行規(guī)則
�。ㄒ唬┛赊D(zhuǎn)債發(fā)行的基本要求
�。ǘ┛赊D(zhuǎn)換公司債券發(fā)行前的準(zhǔn)備工作
（三）可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間的工作
�。ㄋ模┛赊D(zhuǎn)債登記及上市的相關(guān)工作
三、可轉(zhuǎn)換債券融資風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
�。ㄒ唬┛赊D(zhuǎn)換債券的融資風(fēng)險(xiǎn)
（二）可轉(zhuǎn)換債券的風(fēng)險(xiǎn)防范
第四節(jié) 可交換債券（EB）融資
一、可交換債券融資概述
（一）何為可交換債券融資
�。ǘ┫嚓P(guān)法律規(guī)范
�。ㄈ┛山粨Q債券的融資現(xiàn)狀
二、可交換債券具體業(yè)務(wù)介紹
（一）可轉(zhuǎn)債上市的基本要求
�。ǘ﹪衅髽I(yè)發(fā)行可交易債券的特別規(guī)定
三、可交換債券融資風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
�。ㄒ唬┑湫桶咐�
�。ǘ┛山粨Q債券的風(fēng)險(xiǎn)
（三）發(fā)行可交換債券的建議
第五節(jié) 有限合伙融資
一、一般有限合伙企業(yè)的結(jié)構(gòu)
二、特殊有限合伙模式——結(jié)構(gòu)化基金
三、司法實(shí)踐中對于有限合伙人保底條款效力的認(rèn)定
�。ㄒ唬┡袥Q認(rèn)定有效
�。ǘ┡袥Q認(rèn)定為借貸
�。ㄈ┡袥Q認(rèn)定無效
四、有限合伙企業(yè)實(shí)際控制權(quán)認(rèn)定
（一）相關(guān)規(guī)定
�。ǘ┯邢藓匣锶藫碛袑�(shí)際控制權(quán)案例
第五章 政府作用
第一節(jié) 政策性融資
一、政策性融資概述
�。ㄒ唬┗纠斫�
�。ǘ┲饕攸c(diǎn)
二、政策性融資存在的必要性
�。ㄒ唬├碚摫匾�
（二）實(shí)踐必要性
三、我國政策性融資的現(xiàn)狀
（一）宏觀層面:我國政策性金融體系的基本構(gòu)成
（二）微觀層面:對中小企業(yè)的政策性融資支持體系
四、完善我國政策性融資體系的思考
�。ㄒ唬┩晟普咝匀谫Y制度的頂層設(shè)計(jì)
（二）健全政策性融資的機(jī)構(gòu)設(shè)置
�。ㄈ╈`活運(yùn)用政策性融資手段
（四）注重政策的時效性
第二節(jié) 政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金
一、概述
�。ㄒ唬┲饕攸c(diǎn)
（二）主要功能優(yōu)勢
二、我國政府引導(dǎo)基金的發(fā)展歷程
（一）萌芽階段（2001年以前）
�。ǘ┢鸩诫A段（2002~2006年）
�。ㄈ┛焖侔l(fā)展階段（2007~2008年）
（四）規(guī)范發(fā)展階段（2009年以后）
�。ㄎ澹┲饕Ｊ郊皢栴}
三、我國政府引導(dǎo)基金發(fā)展趨勢探析
�。ㄒ唬┟鞔_政府定位
（二）拓寬資金來源
�。ㄈ┨岣呋鸸芾硭�
�。ㄋ模┩晟苹鹜顺鰴C(jī)制
第三節(jié) 政策性補(bǔ)助
一、政策性補(bǔ)助的含義
�。ㄒ唬┗纠斫�
（二）現(xiàn)實(shí)必要性
�。ㄈ┗拘问�
（四）主要特征
二、我國政策性補(bǔ)助現(xiàn)狀
�。ㄒ唬┪覈咝匝a(bǔ)助的主要措施
�。ǘ┪覈咝匝a(bǔ)助措施的行業(yè)與地區(qū)分布
（三）政府補(bǔ)助在我國企業(yè)利潤總額中的比例
三、政策性補(bǔ)助的主要影響因子
�。ㄒ唬┦苎a(bǔ)助企業(yè)的行業(yè)類別
�。ǘ┦苎a(bǔ)助企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)
（三）受補(bǔ)助企業(yè)所在經(jīng)濟(jì)區(qū)域
�。ㄋ模┢渌[形因素
四、政策性補(bǔ)助的完善
�。ㄒ唬┮�(guī)范政府干預(yù)
�。ǘ┚S護(hù)行業(yè)公平
�。ㄈ┩晟蒲a(bǔ)助方式
�。ㄋ模⿵�(qiáng)化補(bǔ)助監(jiān)督
第四節(jié) 紓困基金
一、紓困基金的含義
�。ㄒ唬┘偫Щ鸬脑O(shè)立
（二）紓困基金的運(yùn)作模式
二、我國紓困基金現(xiàn)狀
�。ㄒ唬┱邔�(dǎo)向
（二）各地舉措
�。ㄈ┫嚓P(guān)案例
三、紓困基金的完善
第六章 財(cái)務(wù)危機(jī)法律處置
第一節(jié) 實(shí)際控制人的抉擇
第二節(jié) 企業(yè)自救與政府救助
一、公司自救
二、政府救助
三、結(jié)語
第三節(jié) 保殼型處置
一、保殼處置概述
二、保殼處置原因辨析
三、保殼處置的主要途徑
�。ㄒ唬┢飘a(chǎn)重整
�。ǘ┩ネ庵亟M
第四節(jié) 棄殼型處置
一、清算
二、“僵尸企業(yè)”
第五節(jié) 群體性事件背景下的債務(wù)處置
一、背景考察
二、破產(chǎn)法的基本處置
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