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司考題庫 | 全部單項選擇題 | 全部多項選擇題 | 全部不定項選擇題


多項選擇題 (每題給四個選項,選項中有兩個或兩個以上答案是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選、少選或不選均不得分)

4417.投資者持股5%后再買賣股票,仍有公告義務(wù),以下正確的是( )。 A.公告的前提是投資者所持該上市公司巳發(fā)行股份比例每增加或減少5% B.公告時間仍為持股事實發(fā)生后3日內(nèi) C 公告前,仍應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市 公司 D.公告期間(3日)內(nèi)不得再買賣該股票
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  (2003-8-19上傳)


4416.《證券法》禁止的獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的手段有( )。 A.通過單獨或合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或利用信息優(yōu)勢,聯(lián)合或連續(xù)買賣,操縱證券交易價格 B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或交易量 C.以自己作為交易對象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或交易量 D.以其他方法操縱證券交易價格
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4415.公司依法作出的各項公告,下列哪些機(jī)構(gòu)或人員在公告之前不得泄露其內(nèi)容? ( ) A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.有關(guān)人員 C.證券交易所 D.承銷的證券公司
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4414.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所進(jìn)行以下哪些事項?( ) A.核準(zhǔn)股票上市申請 。 B.暫;蚪K止股票上市 C.核準(zhǔn)公司債券上市申請 D.暫;蚪K止公司債券上市
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4413.甲股份有限公司發(fā)行股票公告的招股說明書中遺漏了拖欠其巨額債務(wù)的乙公司宣告破產(chǎn)致使該巨額債務(wù)無法收回的內(nèi)容;丙證券公司以包銷的方式為甲公司發(fā)售股票,該股票上市后不久,有關(guān)媒體披露乙公司上述情況,致使甲公司的股票行情大跌,投資者遭受了損失。投資者的這些損失應(yīng)當(dāng)由誰來承擔(dān)?( ) A.甲股份有限責(zé)任公司 B.丙證券公司 C.甲、丙兩公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 D.甲、丙兩公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
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4412.大股東報告義務(wù)的內(nèi)容包括( )。 A.報告條件是:持有某一股份有限公司已發(fā)行股份的5%以上(含本數(shù)) B.報告的義務(wù)主體有兩個:股東向公司報告,公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門報告,上市公司還須同時向證券交易所報告 C 報告的時間是:股東在持股比例達(dá)到5%之日起3日內(nèi)報告,公司在接到股東報告之日起3日內(nèi)報告 D.報告的內(nèi)容須真實,股東報告和公司報告內(nèi)容均包括持股人的名稱、住所、交易發(fā)生日期、所涉股票的名稱、種類、數(shù)量等。
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4411.下列關(guān)于信息披露制度的說法正確的有哪些?( ) A.信息公開的基本要求是真實、完整、準(zhǔn)確 B.上市公司的董事必須保證公開披露的文件內(nèi)容沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏,并對此承擔(dān)連帶責(zé)任 C.上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)向證監(jiān)會、證券交易場所提交年度報告 D.在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的信息可能對上市公司股票的市場價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響時,該公司知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息作出澄清
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4410.依據(jù)證券法的規(guī)定,設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件?( ) A.自有資金不少于人民幣2億元 B.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施 C.所有管理人員必須具有證券從業(yè)資格 D.有固定的經(jīng)營場所
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4409.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)所履行的職能包括下列哪些方面?( ) A.證券的托管和過戶 B.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 C 證券賬戶的設(shè)立 D.證券交易所上市證券交易的清算與交收
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4408.在證券交易中,不得進(jìn)行以下交易( )。 A.期貨交易 B.期權(quán)交易 C.融資交易 D.融券交易
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4407.《證券法》規(guī)定的糾正錯誤審核或?qū)徟姆绞接? )。 A.予以撤銷 B.尚未發(fā)行證券的,停止發(fā)行 C.已經(jīng)發(fā)行的,證券持有人可要求返還價款及銀行同期利息 D.依法追究有關(guān)人員責(zé)任
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4406.下列有關(guān)上市公司協(xié)議收購的表述,不正確的是( )。 A.以協(xié)議方式收購上市公司時,達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在3日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予公告 B.在上市公司收購中,以協(xié)議收購方式進(jìn)行的,收購人對所持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的3個月后可以轉(zhuǎn)讓 C.采取協(xié)議收購方式的,協(xié)3y.x~方應(yīng)當(dāng)臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票 D.以協(xié)議方式收購上市公司時,協(xié)議雙方在達(dá)成協(xié)議后3日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告后,即可履行收購協(xié)議,但必須在收購協(xié)議履行完畢之日起3日內(nèi)將收購協(xié)議及收購協(xié)議履行情況公告
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